证监会对6宗案件做出行政处罚

2019-03-22 17:21:59    第一财经

3月22日,证监会召开例行发布会,以下为主要内容:

一、证监会完成2018年公司债券专项现场检查工作

证监会新闻发言人3月22日表示,证监会完成2018年公司债券专项现场检查工作,共涉及63家公司。证监会对5家机构采取了出具警示函等监管措施。

二、证监会完成2018年资产证券化业务现场检查

发言人表示,证监会完成2018年资产证券化业务现场检查,发现包括现金流归集不规范、信息披露不完整等问题,下一步证监会将加大业务建设和日常监管。

三、证监会完成2018年证券评级机构的现场检查工作

发言人表示,证监会完成2018年证券评级机构的现场检查工作,共检查7家机构。检查中发现存在以下问题:利益冲突防范措施缺失;评级质量控制不到位;跟踪评级制度不到位;现金流预测不审慎等问题。

其中,北京证监局对大公责令限期整改,限期一年。上海证监局对上海新世纪出具监管警示函。

四、证监会对6宗案件做出行政处罚

证监会对6宗案件做出行政处罚,涉及易成新能、双龙股份、广州亚投、东方汇金期货等公司和机构。

(以上内容根据现场速记整理而成)

责编:漆辛夷

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