员工"飞单”中信证券接罚单 监管加大飞单查处力度

2019-04-30 13:41:04  券商中国  

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龙头券商接罚单!员工“飞单”公司受罚,监管加大飞单查处力度,今年来已处罚4起

禹伊券商中国

员工"飞单”中信证券接罚单 监管加大飞单查处力度

金钱,是一些券商营业部员工“飞单”的根本驱动力,但风险也急剧增加。

近日,又见券商从业人员“飞单”被罚,这次是中信证券(600030)上海环球金融中心营业部,今年以来,至少有4家券商营业部员工因擅自销售非本公司自主发行或代销的金融产品而受罚。

有北方大型券商某营业部经理对记者表示,营业部员工“飞单”的原因一般有三个,有私募等机构找营业部帮忙售卖产品,出于满足券商客户购买其他公司产品的需求,以及能从中获取的利益。而在各种金融产品不断爆雷的当下,“飞单”的风险不言而喻。

中信证券有营业部被出具警示函

证监会官网显示,本月初,上海证监局对中信证券上海环球金融中心营业部出具警示函,因该营业部有部分员工在2015年10月至2017年3月期间擅自销售非中信证券自主发行或代销的金融产品。

员工"飞单”中信证券接罚单 监管加大飞单查处力度

《证券公司代销金融产品管理规定》(证监会公告[2012]34号)第六条明确规定,证券公司应当对代销金融产品业务实行集中统一管理,明确内设部门和分支机构在代销金融产品业务中的职责。禁止证券公司分支机构擅自代销金融产品。

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