监管层关注私募基金风险 律师支招详解最全防控术

2019-05-06 09:36:30    21世纪经济报道

私募基金的刑事风险应该如何识别和防范?

“深刻认识尊重市场规律和内涵,重点加强对重大风险领域和重点风险公司的监管,做好风险预判,重点做好股票质押、债券违约、私募基金、场外配资等重点领域风险的防范化解处置工作,严防个案风险外溢,守住不发生系统性风险的底线,维护市场稳定。”5月5日,上交所在《沪市上市公司2018年年报整体分析报告》思考与建议部分指出。

日前金诚集团被立案侦查一事,亦将私募基金风险防范问题推向台前。

近几年,私募行业迎来快速发展,但繁荣背后的风险也不容忽视。私募基金的刑事风险应该如何识别和防范?

北京大成律师事务所高级合伙人、中南财经政法大学刑事辩护研究院副院长娄秋琴向21世纪经济报道记者指出,应该重点关注非法集资类刑事风险,并对其他常发的刑事风险也有所防范。

非法集资风险

首先是非法集资类刑事风险。

娄秋琴指出,募集主体方面,根据相关法律法规,私募基金管理人从事私募股权投资行为,必须经工商机关登记并核发营业执照,并需向中国证券投资基金业协会备案,由此可见,募集主体的合法性不仅体现在经过合法登记取得牌照,还体现在履行必备的备案程序。

但在实践中,不少人认为只要依法取得牌照,即便不备案登记也是合格主体,不会存在刑事法律风险。

“这是一种误区,实践中存在有些基金未履行备案程序而被追究刑事责任的案例,没有履行备案手续就直接使用‘基金’或‘基金管理’的字样从事投资活动的,这在发起设立基金的第一步就已经埋下涉嫌非法吸收公众存款罪的隐患。”娄秋琴表示。

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