科创板开出第一张“保代罚单”,中金回应“将进一步加强管控和培训”

2019-05-22 10:33:57    第一财经

5月21日晚,两名科创板IPO项目签字保代被监管处罚的消息震惊业界。

中国国际金融股份有限公司(下称“中金公司”,03908.HK)两名保荐代表人万久清和莫鹏,因在交控科技股份有限公司审核问询过程中,擅自修改招股书及交易所的问询问题,而受到上交所通报批评处分,证监会同步向二人出具警示函。上交所对中金公司也予以书面警示。

信息披露是注册制的核心。这就要求,发行企业和中介机构都必须严格遵循信息披露要求,向投资者呈现最真实的结果,以及过程。

中金公司在处罚下达后向第一财经回应称:“就监管部门对于保荐代表人万久清、莫鹏的纪律处分和行政监管措施,公司高度重视,要求员工引以为戒,认真学习和深刻领会相关规定和监管要求,并将进一步加强保荐业务和保荐代表人的管控和培训,提升保荐代表人执业水平、确保保荐工作质量。”

万久清、莫鹏予作为交控科技IPO项目的具体负责人,在4月28日向上交所报送的《交控科技股份有限公司首次公开发行A股股票并在科创板上市申请文件审核问询函的回复》(下称《问询回复》),及同步报送的更新版招股说明书中,二人擅自多处修改了招股说明书中有关经营数据、业务与技术、管理层分析等信息披露数据和内容,并由此同步多处修改了上交所问询问题中引述的招股说明书相关内容。

上述修改,未按上交所要求采用楷体加粗格式标明并向上交所报告,也未按照保荐业务执业规范和中金公司内部控制制度的规定报送公司内核部门审核把关。违规行为发生后,中金公司及其保荐代表人万久清、莫鹏能认识到行为的错误,并按照要求予以改正。

上交所在纪律处分决定书指出,招股说明书报送稿以及对发行上市审核问询的回复,是股票发行上市审核中的重要文件,市场和投资者对此高度关注。

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