压严中介责任“动真格”:擅改科创板招股书未告知,两保代领罚单

2019-05-22 10:33:57    第一财经

想要修改已披露的招股说明书中数据,总共分几步?

依法合规的程序下,保荐人的这个需求并不繁琐。尤其在科创板持续信息披露、全程电子化的审核过程中,操作更为便捷。先经公司内核审查把关,再按规定在审核系统内对修改内容进行特殊标记,告知交易所审核人员即可。但中金公司两名保荐代表人,却直接跳过了这两个步骤,擅自修改招股书数据且未告知交易所。

看似省心省力,实际并未尽职尽责。当前,科创板压实压严中介机构责任的立场坚定,从严监管程序打早打快的态势非常明显。

5月21日,上交所公告,对中金公司保荐代表人万久清、莫鹏予以通报批评。与此同时,中金公司作为保荐机构,在保荐代表人业务管理、保荐业务内部质量控制等方面,存在薄弱环节。上交所对中金公司采取了书面警示的监管措施。这也是在科创板受理审核业务中,上交所开出的首张罚单。

注册制不容“小动作”

招致罚单的关键原因,是两名保代跳过了公司内核审查、告知交易所两道程序。这其实是跳过了风险把控的两道关卡,也忽视了中介机构在信息披露中的应尽义务。

上交所通报显示,今年4月28日,万久清、莫鹏作在向上交所报送交控科技的审核问询函回复时,同步报送的更新版招股说明书。两人擅自修改了招股说明书中多处有关经营数据、业务与技术、管理层分析等信息披露数据和内容。同时,也修改了上交所问询问题中引述上述数据的相应内容。

5月6日,交控科技首轮问询的回复披露,使用的是修改后的相关数据并对修改部分进行提示。经仔细对比招股说明书和问询回复,不难看出两名保代擅自修改的内容。涉及四个方面的十多个数据,均为业务经营数据;数值修改幅度不大,有升有降,修改原因则包括统计有误、口径变更等。

今日热点

小编推荐

频道热点

关闭
X
本网页已闲置超过2分钟,点击关闭或空白处,即可回到网页