国融证券债券交易违规遭重罚 债券自营资管备案暂停

2019-05-23 15:14:40  中国基金报  

原标题:

又有券商遭重罚!债券自营、资管备案通通暂停

记者王元也

尘埃落定。5月21日,证监会公布对国融证券采取限制业务活动措施的决定,国融证券被限制债券自营业务六个月、被暂停资产管理产品备案一年。同时,监管直指国融证券债权交易存在的三大问题,并对相关业务责任人——资管事业部总经理和副总经理分别采取警示函和认为不适当人选的监管措施。

国融证券债券交易违规遭重罚 债券自营资管备案暂停

直指债券交易三大问题

证监会经调查发现,国融证券的债券交易存在三方面的主要问题。

一是风险控制流于形式,存在风控系统中大量预警信息未处理、风控数据与交易系统数据不一致等情况。

二是经营管理混乱,人员隔离、岗位隔离、业务隔离要求没有落实,如资产管理二部与负责投顾的财富管理二部人员混合办公,债券交易人员离职信息未及时更新等。

三是业务管控缺失,如对国融证券投顾产品“邻水融富1号”从公司资管产品“日鑫多利”买入债券、公司投顾产品“邻水融富1号”向公司投顾产品“聚垚融富2号”卖出债券缺乏有效监控等。

证监会认为,国融证券的上述问题违反了《证券公司监督管理条例》第二十七条,《证券公司内部控制指引》第十六、五十条、第五十三条,《证券公司客户资产管理业务管理办法》第七条、第四十五条等规定。

基于此,证监会对国融证券做出限制债券自营业务六个月、被暂停资产管理产品备案一年的处罚决定。

需要说明的是,在债券自营业务中,国融证券已持有存量债券仍然可以卖出,但不得新增买入,为防范流动性风险而从事的必要债券交易除外;在暂停资管产品备案方面,国融证券为接续存量产品所投资的未到期资产而新发行的产品除外。

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