年内多家券商领罚单 ,中小机构资管业务是“重灾区”

2019-05-24 09:48:52    第一财经

康美药业收入造假案将中介机构从幕后牵出,日前证监会通报康美药业调查进展时表示,证监局已对正中珠江会计师事务所立案调查。参与公司IPO上市以及后续再融资事宜的广发证券是否会受影响,被市场高度关注。

IPO审核标准趋严,同时,在监管对保荐机构勤勉尽职要求严格的背景之下,龙头券商尚可竞逐科创板,而在投行业务上“颗粒无收”的中小券商只得转道经纪及自营等业务,但从近期情况来看,不少中小券商却在资管等业务上险些“失守阵地”——国融证券被限制债券自营买入6个月,暂停资管产品备案一年;华林证券(002945.SZ)因资产管理业务违规而收到证监局警示函。

而此次国融被罚的业务在2018年刚刚实现了较大幅度增长,但目前却要暂时“刹车”。第一财经记者梳理发现,近期多家中小券商被处罚的项目中涉及资管业务较多。

国融资管业务去年增长逾九成

上市券商方面,此次黑龙江证监局警示函指向的是华林证券的资产管理业务,据公司5月19日公告,证监局表示,经查公司作为红博会展信托受益权资产支持专项计划管理人,存在对特定原始权益人、担保人的尽职调查不到位,对相关主体内部控制、关联关系、担保人的债务结构等情况尽调不到位,存续期管理不到位、信息披露不及时等问题。

今年1月刚刚登陆A股市场的华林证券,核心业务是投行业务和经纪业务,2018年公司完成IPO项目2个、再融资项目1个、并购重组项目5个。从业务构成来看,资管业务并不是营收主力。公司2018年年报显示,各项业务方面,经纪、投行、自营分别占比25%、23%、23.18%,而资产管理业务去年收入9962.8亿元,占营收比重9.95%。

华林证券此次被罚的背景是,2017年9月工大高新发行国内首单获批的上市公司主体CMBS(红博CMBS),该项目发行规模为9.5亿元,华林证券为资产管理人。但此后,工大高新去年9月公告称,由于公司资金流动性存在较大困难,无法按时足额偿还信托贷款,触发相关合同中的“违约处理”条款。至此,包括华林证券在内,该项目的服务和评级机构哈红博会展及联合信用均收到警示函。

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