党员干部购买“新三板”股票是否构成违纪

2019-05-29 11:55:20    中央纪委国家监委

【典型案例】

某市国有企业总经理王某购买“新三板”股票并获利,其所在的国有企业与该“新三板”企业之间没有任何业务关系,王某的职权与该“新三板”企业无管辖关系,王某也未获取该“新三板”企业的内幕信息。王某的行为是否违反廉洁纪律?

【分歧意见】

第一种观点:根据党纪处分条例第九十四条的规定,持有“新三板”股票属于拥有非上市公司(企业)的股份或者证券的情形,涉嫌违反廉洁纪律。

第二种观点:“新三板”股票虽然不是上市公司股票,但其针对的是不特定对象,面向全国发行,其场所性质和法律定位与证券交易所是相同的,从党纪处分条例第九十四条规定的实质出发,不宜将王某的行为认定为违反廉洁纪律。

【评析意见】

笔者同意第二种观点,即不能简单从党纪处分条例的字面含义去理解,而应当从实质去理解第九十四条的规定。笔者以下从规定出台的依据、原因,“新三板”股票的性质、党员对象的身份等几方面进行解析。

一、规定出台的依据和原因

2003年党纪处分条例没有规定党员干部不能持有非上市公司的股份或者证券,2015年党纪处分条例第八十八条规定了党员干部不能持有非上市公司(企业)的股份或者证券,2018年党纪处分条例第九十四条也规定了党员干部不能持有非上市公司(企业)的股份或者证券。党纪处分条例中设置此条款,相关依据有《关于党政机关工作人员个人证券投资行为若干规定》(以下简称《党政机关人员投资若干规定》)《中共中央、国务院关于进一步制止党政机关和党政干部经商、办企业的规定》(以下简称《制止党政机关和党政干部经商、办企业的规定》)《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公务员法》等,主要目的是禁止党和国家机关中具有公职身份的党员,违反国家规定经商办企业,禁止国有企业领导人员在本企业的同类经营企业、关联企业和与本企业有业务关系的企业投资入股。因为拥有非上市公司(企业)的股份或者证券,实际上就是经商办企业,是违反规定从事营利活动的行为。

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