青岛圆融投资吃4张警示函 发行私募基金只负责“贴牌”

2019-06-26 17:49:36    中国经济网

中国经济网北京6月26日讯 中国证监会青岛监管局昨日公布的监管措施决定(〔2019〕8号、9号、10号、11号)显示,青岛圆融金融投资有限公司(以下简称“青岛圆融金融投资”)私募基金业务存在内控管理、私募基金管理工作上严重失职,未能恪尽职守,履行诚实信用、谨慎勤勉义务;在中国证券投资基金业协会的登记备案信息不真实或更新不及时;未妥善保存相关基金档案资料,且不能明确该部分档案资料去向三宗违法违规行为。

监管措施决定称,青岛圆融金融投资为国鹏投资管理有限公司发行私募基金产品提供便利,青岛圆融金融投资发行的私募基金产品青岛圆融国鹏盛世1号契约型私募基金、青岛圆融国鹏盛世2号契约型私募基金实际募集、发行、投资、管理、投资者维护和信息披露工作均由国鹏投资管理有限公司从事;而青岛圆融金融投资无人实际管理上述基金,且不能明确其投向的底层资产。

杨保龙作为青岛圆融金融投资的股东、实际管理人员,对青岛圆融金融投资上述问题负有主要责任;任顺英时任青岛圆融金融投资总经理,未能履职尽责,对青岛圆融金融投资上述问题负有直接责任;朱昀时任青岛圆融金融投资法定代表人,未能履职尽责,对青岛圆融金融投资上述问题负有直接责任。

上述行为违反了中国证监会《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条、二十五条、二十六条的规定。按照《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定,青岛证监局对青岛圆融金融投资、杨保龙、任顺英、朱昀分别采取出具警示函的监管措施。

《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条规定:私募基金管理人和从事私募基金托管业务的机构(以下简称私募基金托管人)管理、运用私募基金财产,从事私募基金销售业务的机构(以下简称私募基金销售机构)及其他私募服务机构从事私募基金服务活动,应当恪尽职守,履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。 私募基金从业人员应当遵守法律、行政法规,恪守职业道德和行为规范。

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