*ST康得触及退市仅是开始,责任人将面临立体追责

2019-07-09 09:40:31    第一财经

连续四年共计虚增利润119亿元,控股股东累计占用上市公司资金高达530亿元……*ST康得(原名康得新,002450.SZ)在被证监会下达处罚及禁入告知后,即将面临退市裁决。日前,第一财经记者从接近监管层的相关人士处了解到,*ST康得已触发退市条件。深交所方面表示,深交所已经做好准备,将第一时间启动公司重大违法强制退市流程。

“根据交易所规则,*ST康得的股票已经于本周一(即7月8日)开始停牌。根据处罚告知书的内容,有可能触及到重大违法退市的,当天开始企业就进入一个停牌阶段。在后续作出正式的行政处罚之后,如果涉及到重大违法退市,企业将进直接进入退市整理期,退市整理期之后,就进入退市程序。”上述人士介绍到。

另外一方面,证监会已经启动对*ST康得审计机构瑞华会计事务所(下称“瑞华所”)的调查。

“顶格处罚”不够,刑责在后面

7月5日,证监会宣布对*ST康得信息披露违法涉案当事人送达行政处罚及市场禁入的事先告知书,拟在证券法规定的范围内对其及主要责任人员,进行顶格处罚并采取终身市场禁入措施。

根据*ST康得的公告,证监会拟对康得新复合材料集团股份有限公司责令改正,给予警告,并处以60万元罚款,对钟玉给予警告,并处以90万元罚款,其中作为直接负责的主管人员罚款30万元,作为实际控制人罚款60万元。对于其他涉案的27人也进行了不同程度的处罚。

前述接近监管层的相关人士表示,这仅仅是在《证券法》规定的范围内做出一个顶格处罚。也就是说,这只是*ST康得面临的追责体系中的一环,“行政处罚只是整个规则体系中的一方面,如果*ST康得还涉及到刑事责任,也将承担刑事责任。”

对于投资者,由于*ST康得属于信息披露违法行为,后期还可以根据刑事处罚决定来追究上市公司虚假陈述的民事赔偿责任。

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