难逃大数据监管 私募“老鼠仓”等行为遭严打

关键词:老鼠仓私募
2019-07-09 09:43:19    国际金融报

  原标题:难逃大数据监管 私募“老鼠仓”、操纵市场等行为遭严打

  来源:国际金融报

“现在想逃过监管的大数据,门都没有。”一位私募行业从业多年的合规风控人员向《国际金融报》记者表示。

近日,又有两家私募从业人员因违法行为被处罚。根据中国证监会公告,一家私募公司的董事长因操纵证券市场行为,被合计罚没约2559万元;另一私募公司交易员利用未公开信息交易股票,结果不仅亏损10万元,而且被罚10万元。

对此,业内人士称,近年来由于监管的严打,违法成本提高,违法行为相对减少。此外,私募行业也在规范中发展,目前成立的合法合规经营的私募,都会有意识地加强内控机制。

1、“甩锅”给趋势投资策略

今年46岁的吴毅健,原本是深圳铮峰巨业投资有限公司(下称“铮峰投资”)的控股股东兼董事长。此次被罚,全因三年前的操纵证券市场行为。

根据行政处罚决定书,吴毅健实际控制使用25个人名下的25个账户,于2016年2月2日至6月3日期间,先后操纵“丰华股份”、“拓日新能”、“粤水电”、“澳柯玛”、“海信科龙”5只股票的股价。

从操作行为上看,主要涉及“对倒交易”,即集中资金优势,控制账户组连续买卖股票,并在自己实际控制的账户之间进行股票交易,操纵上述五股的股价。具体而言,主要手法是账户组多次于盘中某一时段,分多笔以高价连续申报买入股票,大部分买入申报处于买一档,部分申报价格高于或等于前一刻卖五档价格,且申报量明显放大,并在拉抬过程中或拉抬后反向卖出,对倒交易量占账户交易量的比例较高,交易异常性突出。

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