科创板又现“擅改招股书”!证监会责令中信证券30天内上报内控整改报告

2019-07-17 17:06:57    第一财经

上市临门一脚,柏楚电子又在信息披露上出了纰漏。

7月16日,证监会分别对柏楚电子、保荐机构中信证券、以及朱烨辛、孙守安两位保荐代表人三方下发了警示函。这是继中金公司及交控科技之后,证监会做出的第二例科创板发行中行政监管措施。

值得注意的是,就在同一天,上海柏楚电子科技股份有限公司(下称“柏楚电子”)领到了证监会下发的注册批文。按照科创板上市流程,柏楚电子只剩下发行上市最后一步。

证监会发现在柏楚电子申请科创板首次公开发行股票过程中,以落实“对招股说明书披露内容进行整理和精炼”的问询问题为由,对前期问询要求披露的“综合毛利率、销售净利率及净资产收益率大幅高于同行业可比上市公司,期间费用率远低于同行业可比上市公司等事项的差异原因分析”等内容在招股说明书注册稿(6月28日)中擅自进行了删减。另外,从7月1日到3日提交的7版招股说明书注册稿及反馈意见落实函的签字盖章日期均为2019年7月1日,日期签署与实际时间不符。

证监会按照《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》第七十四条第(一)项、第(二)项的相关规定,对柏楚电子、中信证券采取出具警示函的行政监督管理措施。

同时证监会责令中信证券对内控制度存在的问题进行整改,并于三十日内将整改情况的报告报送证监会。

而对于中信证券朱烨辛、孙守安两位保代,证监会认为上述行为反映了保代未能勤勉尽责地履行保荐义务,违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》第四条的规定,按照《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十二条,证监会决定对上述两位保代采取出具警示函的行政监督管理措施。

从公开信息中可以发现,朱烨辛、孙守安两位曾几度一起合作项目。

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