证监会出手:严禁基金经理"挂名" 申报产品新增承诺书(2)

2019-07-24 15:30:18    中国基金报

虽然基金经理“挂名”是明确的违规行为,但在基金业内这一现象却一直存在。随着基金数量的迅速增加,再加上迷你基金的大量涌现,基金经理的“挂名”压力日益显著。

基金经理的“挂名”现象主要存在两种情况,一种是多人共同“挂名”单只基金,但这些基金经理并非都参与基金操作,外界难以分辨实际操作的基金经理;另一种情况是,操盘人不具备基金经理资格,需由基金经理挂名。

“对于一些规模较小的基金而言,如果能够有知名基金经理挂名,对销售的影响是非常大的。”有基金销售人员表示。

但站在基金经理的角度,那就不一样了。一位基金经理向记者表示,他对公司想让他挂名一只他无法管理的产品感到焦虑而忐忑。“我能理解销售的想法,能够拉到一笔资金进来不容易。”该基金经理表示,“但我其实心里很没底啊,我又不知道这个基金今后会做成什么样,但这都得算到我头上。”

“挂名”负面影响大

在基金经理的各种担忧中,有一条重要的担忧在于“挂名”是否会影响基金经理及其产品的评级与评价。有相关评级评价机构表示,向机构投资者推介产品时,他们会尽可能剔除挂名因素,但在对基金经理和产品进行评价时,肯定是按照基金公告的基金经理情况来进行判断的。

诺亚正行公募研究中心研究经理李懿哲表示,对于基金经理业绩评价,从量化角度主要以单基金经理管理的产品入手,这样可以剥离挂名影响。由于基金经理风格一般不会在不同产品形成大差异,所以准确度尚可。但若想要精确考察业绩,需要做净值调查,这涉及定性,因为“挂名”这种因素,看指标看不出来的,所以,想要正确评价基金经理就需要长期跟踪、研究和沉淀。

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