基金经理挂名整顿:一拖多多拖一普遍 紧急签承诺函

关键词:基金经理
2019-07-25 09:36:22    21世纪经济报道

原标题:基金经理“挂名”迎整顿: “一拖多”、“多拖一”现象普遍 基金公司紧急签署承诺函

李洁雪

基金经理“挂名”行为正在迎来严肃整顿。

21世纪经济报道记者从多家基金公司处获悉,7月23日晚,公司产品部收到了证监会的最新产品申报要求,要求拟任基金经理与督察长承诺产品不存在“挂名”行为,已进入申报环节的产品也需补充提交承诺函。

实际上,基金经理“挂名”一直以来都是明确的违规行为,但该现象在基金业一直存在,原因在于“挂名”行为本身存在一定的模糊界限,现实中较难核查。此次监管下发最新通知,无疑是对基金经理“挂名”行为的一次肃清行动。

不过,有业内人士认为,虽然此次监管再度重申基金经理不能“挂名”,但对“挂名”行为仍然缺乏明确的界定,建议监管对此出台更详细的细则。

  “挂名”遭严肃整顿

7月23日晚收到监管层的最新要求后,多家基金公司紧急展开了行动。

华南一家基金公司产品部在公司内部发布通知称,“我部于今日接到证监会通知,以后新产品批复需要多提交两份新的承诺函,分别由基金经理和督察长亲笔签字,承诺基金经理不存在挂名情况,如有违反愿意承担相应责任。鉴于上述事项较为严肃,请相关部门务必知悉业务风险,并严格按照监管要求配合完成相应承诺函文件的签署。”

除上述通知外,该基金公司产品部同时下发了多则附件,包括承诺函模板草案以及目前公司需要补充提交承诺函的已报会产品名单。该公司内部人士称,“公司对此非常严肃对待,挂名未来没有空间了。”

此外,另有多家基金公司向21世纪经济报道记者表示收到了相关监管通知,并将按照要求尽快补充材料。不过,也有基金公司督察长向记者透露并未收到该通知。

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