违规买卖公司股票 大业股份董事窦宝森被通报批评

2019-08-07 17:22:18    TechWeb.com.cn

【TechWeb】据上交所8月6日披露,大业股份(603278.SH)实际控制人、时任董事窦宝森在2019年1月2日和4日合计买入公司股票18.8万股,约占公司总股本的0.0904%。同月8日,公司披露2018年年度业绩预增公告。

上交所表示,窦宝森在公司业绩预告公告前10日内增持公司股票的行为,已构成窗口期买卖公司股份的违规行为,且违规增持的股票数量较大,情节较严重。决定对其予以通报批评,并通报中国证监会,记入上市公司诚信档案。

违规买卖公司股票 大业股份董事窦宝森被通报批评

通报全文:

关于对山东大业股份有限公司实际控制人、时任董事窦宝森予以通报批评的决定

当事人:窦宝森,山东大业股份有限公司实际控制人、时任董事

经查明,2019年1月2日和4日,山东大业股份有限公司简称公司)实际控制人、时任董事窦宝森分别买入公司股300股和122,700股,合计188,000股,约占公司总股本0904%。同月8日,公司披露2018年年度业绩预增公告。

作为公司时任董事,窦宝森在公司业绩预告公告前10日-持公司股票的行为,已构成窗口期买卖公司股份的违规行违规增持的股票数量较大,情节较严重。另经查明,窦宝森规事项发生后承诺未来12个月内不减持所持公司股票,未出售此次违规买入的公司股票,所得收益将归上市公司所有。

公司时任董事窦宝森的上述行为违反了中国证监会《上市董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理》第十三条,《上海证券交易所股票上市规则》(以下简称上市规则》)第3.1.4条、第3.1.7条等有关规定及其在(监事、高级管理人员)声明及承诺书》中做出的承诺。

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