湖北新海天投资被曝挪用基金财产 领证监局函警示

2019-08-15 18:25:50    中国网

  来源:中国网财经

  原标题:湖北新海天投资被曝挪用基金财产 领湖北证监局函警示 

  中国网财经8月15日讯 据证监会湖北监管局网站消息,湖北证监局近日对湖北新海天投资有限公司(下简称“新海天投资”)采取出具警示函措施的决定。经查,新海天投资存在部分基金产品未办理基金备案手续;向非合格投资者募集资金;向投资者承诺投资本金不受损失和承诺最低收益;将固有财产混同于基金财产从事投资活动;挪用基金财产;部分基金产品备案信息不真实、不准确、不完整;部分基金产品资料保管不当七大问题。

  湖北新海天投资有限公司上述行为一违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下简称《私募办法》)第八条的规定,行为二违反了《私募办法》第十一、十二、十四条的规定,行为三违反了《私募办法》第十五条的规定,行为四违反了《私募办法》第二十三条第(一)项的规定,行为五违反了《私募办法》第二十三条第(四)项的规定,行为六违反了《私募办法》第二十五条的规定,行为七违反了《私募办法》第二十六条的规定,根据《私募办法》第三十三条, 湖北证监局决定采取出具警示函的监管措施。

  《私募投资基金监督管理暂行办法》第八条:

  各类私募基金募集完毕,私募基金管理人应当根据基金业协会的规定,办理基金备案手续,报送以下基本信息:一、主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别。二、基金合同、公司章程或者合伙协议。资金募集过程中向投资者提供基金招募说明书的,应当报送基金招募说明书。以公司、合伙等企业形式设立的私募基金,还应当报送工商登记和营业执照正副本复印件。三、采取委托管理方式的,应当报送委托管理协议。委托托管机构托管基金财产的,还应当报送托管协议。四、基金业协会规定的其他信息。

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