恒御投资违规吃警示函 未如期报送私募年报等资料

关键词:私募,警示函
2019-08-20 09:53:40    中国经济网

  来源:中国经济网

  原标题:恒御投资违规吃警示函 未如期报送私募年报等资料

  中国经济网北京8月19日讯 中国证监会网站近日公布的中国证券监督管理委员会宁夏监管局行政监管措施决定书(〔2019〕8号)显示,宁夏恒御投资基金管理有限公司(以下简称“恒御投资”)存在以下违规行为:

  经查,恒御投资未在2019年4月30日前向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理的私募基金年度投资运作基本情况,且恒御投资从业人员发生变动,未按中国证券投资基金业协会规定及时填报更新信息,违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号)第二十五条的规定。

  根据《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号)第三十三条的规定,宁夏证监局决定对恒御投资采取出具警示函监管措施。恒御投资应高度重视,认真学习私募基金法律法规及自律监管规则,加强内部管理和合规运作,关注经营风险,采取风险防范或控制措施,并在收到本决定之日起10个工作日内向宁夏证监局提交书面报告,宁夏证监局将在日常监管中持续关注恒御投资的合规经营运作情况。

  《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号)第二十五条规定:私募基金管理人应当根据基金业协会的规定,及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息、所管理私募基金的投资运作情况和杠杆运用情况,保证所填报内容真实、准确、完整。发生重大事项的,应当在10个工作日内向基金业协会报告。私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的4个月内,向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理的私募基金年度投资运作基本情况。

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