券商员工违规代客理财频发 投顾合规成券业痛点

2019-08-26 14:45:29    长江商报

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券商员工违规代客理财频发   投顾合规成券业痛点

长江商报记者郑玮

近日,广东证监局公布的一则行政监管措施决定显示,因员工私下接受客户委托买卖证券、借用客户名义买卖股票,且对回访时客户身份明显存疑的情况未采取进一步的核查措施,国信证券广东南海分公司被责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告。

值得关注的是,6月份,信达证券营业部的两名营销员工也因私自代客户进行证券买卖,后因发生投资损失,客户将其告上法庭。法院判决信达证券两名营销员工需向投资人张某赔偿约243万元及后续资金占用费用的80%。

从业代客理财受严格监管

据了解,由于投资交易的特殊性,证券从业人员代客理财违规行为一直受到严格监管,并且直接写入法条。

根据《证券法》第一百四十五条规定,证券公司及其从业人员不得未经过其依法设立的营业场所,私下接受客户委托买卖证券。第二百一十五条规定,证券公司及其从业人员违反本法规定,私下接受客户委托买卖证券的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足十万元的,处以10万元以上30万元以下的罚款。

近年来,投资市场从业人员违规理财问题时有发生。其中,有少数从业人员以知悉内幕消息、专业炒股、承诺保底收益或约定收益分成等手段,获取客户信任,从而私下代客交易或者理财。另外,也有客户以给予报酬或约定收益分成的形式,主动诱导从业人员代理账户的情况。

信达证券陷代客理财纠纷

据了解,2014年2月,信达证券业务经理张某介绍申某某在信达证券开立证券账户;同年3月10日,申某某与信达证券高某某签订了一份授权委托协议书(以下简称“协议书”)。

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