踩雷*ST信威后再遭重创 东吴基金未将基民放首位被罚(2)

2019-09-05 09:11:57    华夏时报

  财务指标方面,2019年上半年,东吴基金实现营业收入10926.18万元,同比下滑13.01%,利润总额1660.48万元,同比减少26.5%,净利润1237.98万元,同比下降幅度27.79%。

  半年报显示,2019年以来,东吴基金将风险防范和控制放在首位,强化对投资标的的风险排查,严格控制资产准入标准,同时加强集中度管理,做好风险分散工作。强化在投研方面的管理,集中全力做好投资管理工作,强化投研转换,努力提升投资收益。

  不过,打脸的是,2019年6月3日,证监会上海证监局向东吴基金下发了行政监管措施决定书,指出东吴基金存在“在业务开展中未建立控制严密、运行高效的内部监控体系,未遵循基金份额持有人利益优先原则,办理相关基金份额的申购、赎回业务”的违规行为。并决定,“责令东吴基金进行为期六个月的整改,整改期间暂停受理及审查东吴基金公募基金产品募集申请。”

  对此,东吴基金表示,公司对此高度重视,召开专题会议进行研究讨论,成立了专项整改工作小组,制定了全面落实整改计划,全面梳理相关制度及业务流程,相关整改落实工作正在有序开展中。

  对于此次半年期整改的影响,东吴基金方面虽没有正面回复《华夏时报》记者,但其表示正在积极进行整改。

  据Choice显示,截至2019年6月30日,东吴基金旗下共有29只基金,总规模为172.65亿元,剔除货币基金后规模为82.12亿元,在137家基金公司中排名第79名。

  “对基金公司来说,暂停6个月发公募产品已经是很重的处罚了。如果是大公司遇到这种情况影响就会很很大,但如果是小基金公司,可能本来半年也发不了几只产品,影响可能不像大公司那么大。”某大型公墓基金内部人士向《华夏时报》记者透露。

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