监管罚单不断,券业股票质押江湖生变

2019-10-11 09:10:23    第一财经

再领罚单。

10月10日,南京证券(601990.SH)公告收到纪律处分事先告知文件,原因是在开展股票质押式回购交易中,存在对融入方准入尽职调查不充分、融出资金管理不完善的问题。监管层表示,拟对南京证券作出暂停股票质押回购交易权限3个月的处分。

过去2个月,已经有南京证券、国盛证券、中邮证券等多家券商因为股权质押业务收到了监管函。

券商人士表示,存量规模在压缩后仍然较高,当前股票质押潜在风险不容小觑。

“接连有券商在股票质押出事,很多券商都踩雷,所以现在对股票质押业务的要求也越来越高,不是特别认可的公司不会再去做,我们也不会因为这点收益而影响公司的声誉。”上海一位券商资管机构业务部负责人向第一财经记者表示。

南京证券、国盛证券受罚

今年来,监管层对股票质押规模增幅较大的一些券商进行了现场核查。近期监管检查结果陆续出炉。公开信息显示,8月以来,国盛证券、南京证券等券商因股权质押暴露问题收到了监管函。

9月12日,江苏证监局公告,南京证券在开展股票质押式回购交易中,存在对融入方准入尽职调查不充分、融出资金管理不完善的问题,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第(一)项的规定。

10月10日,南京证券公告收到纪律处分事先告知文件,由于其在开展股票质押式回购交易中,存在对融入方准入尽职调查不充分、融出资金管理不完善的问题,深交所表示,拟对南京证券作出暂停股票质押回购交易权限3个月的处分。

南京证券相关人士在受访时也表示,这是监管层的警示函,对严监管提出了要求,对尽调、资金管理方面提出了更高的要求。

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