龙发制药两宗违规吃警示函 副总经理离职未及时信披

2019-10-30 17:41:51    中国经济网

中国证监会网站近日公布的云南证监局行政监管措施决定书(行政监管措施决定书〔2019〕13号)显示,经查,云南龙发制药股份有限公司(简称“龙发制药”,871290)存在以下问题:

一、财务核算不规范

2018年12月,在与元阳县润家生物科技有限公司、云南康美佳药业有限公司、昆明德造科技有限公司未发生真实交易的情况下,龙发制药确认向上述3家公司销售货物收入6086.83万元,占当年未经审计营业收入1.91亿元的31.92%,并在未经审计会计报表中列报。后因不符合收入确认条件,被审计机构要求作冲回处理。

二、公司治理不健全,信息披露不及时

(一)龙发制药2018年度与元阳县润家生物科技有限公司发生2549.01万元关联资金往来,按照公司《章程》规定应经股东大会决议,但龙发制药并未履行相应程序及信息披露义务。

(二)2018年12月,龙发制药与昆明宜墙宜体商贸有限公司签订《借款协议》,向昆明宜墙宜体商贸有限公司出借3680.30万元,该对外财务资助行为应按照公司《章程》规定经董事会审议并提交股东大会批准,但借款行为发生时龙发制药并未履行相应程序及信息披露义务。

(三)龙发制药原副总经理徐志斌已于2018年6月离职,但龙发制药未及时披露该情况。

上述行为违反了《非上市公众公司监督管理办法》(证监会令第96号)第三条、第十条、第十二条、第十三条、第二十条、第二十一条的规定。按照《非上市公众公司监督管理办法》(证监会令第96号)第六十二条的规定,云南证监局决定对龙发制药采取出具警示函的监督管理措施。龙发制药及董事、监事、高级管理人员应认真学习证券法律法规,提高规范运作水平,切实做好信息披露工作;龙发制药应在收到本决定书后10个工作日内向云南证监局提交书面整改报告。

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