瑞银遭罚4亿港元:向客户多收款项及系统性内控缺失

关键词:瑞银
2019-11-12 08:39:48    蓝鲸财经

11月11日,香港证监会在其网站发布公告,对瑞银向客户多收款项及相关系统性内部监控缺失作出谴责,并对其作出罚款4亿港元的处罚。

公告指出,瑞银已承诺对相关客户作出赔偿并返还多收金额,退回款项共计约两亿港元。据悉,此番约28700宗交易涉及多收款项,近5000个在香港管理的客户账户受影响。

据香港证监会调查,瑞银财富管理部客户顾问及其助理于2008年至2015年间在进行债券及结构性票据买卖时向客户多收款项,于执行买卖后在客户不知情的情况下增加所收取的利润幅度。此外,瑞银也在2008年至2017年间向客户收取高于其标准披露水平或比率的费用。

香港证监会认为,其不当手法涉及一系列持续了一段长时间的严重系统性缺失,包括瑞银没有充足的政策、程序及系统监控,缺乏职员培训及监督,以及第一及第二防线的功能失效。

据香港证监会进一步调查,瑞银在被发现犯有失当行为后两年才向证监会汇报其多收利润幅度的做法。2017年10月,瑞银推出了一个新的接收指令平台——“单一财富管理平台",然而,并不能确保其遵守有关监管规定的系统,反而向证监会或香港金融管理局汇报了15宗关于新平台出现缺失的事故,当中涵盖各种问题,包括进一步多收了利润幅度等。

公告指出,当前,瑞银已委任独立检讨机构,以评估和验证应支付予受影响客户的赔偿金额,有关客户将于一个月内收到来自瑞银退款安排的详情通知,此外,有关的检讨报告已经或将会提供予香港证监会及香港金融管理局。

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