内控管理不完善 平安人寿南通中支遭行政处罚

2019-11-22 17:50:57    中华网财经

中华网财经讯据中国银行保险监督管理委员会网站消息,近日,银保监会南通监管分局公布的行政处罚决定书显示,中国平安人寿保险股份有限公司南通中心支公司存在内控管理不完善的违法事实,被处以罚款人民币金额壹万元的行政处罚。

以下为行政处罚决定书全文:

中国银保监会南通监管分局

行政处罚决定书

通银保监罚决字〔2019〕20号

被处罚单位名称:中国平安人寿保险股份有限公司南通中心支公司

地址:南通市崇川区工农南路128号天宝国能中心101室、204室、12层、13层、14层、22层部分

主要负责人:黄壮

根据《中华人民共和国保险法》《中华人民共和国行政处罚法》的有关规定,我分局对中国平安人寿保险股份有限公司南通中心支公司(以下简称“平安人寿南通中支”)涉嫌违法一案进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。在法定陈述申辩期内,当事人未提出陈述申辩意见。本案现已审理终结。

经查明,平安人寿南通中支存在内控管理不完善的违法事实。

1.无明确制度规定约束业务人员“通过非正当渠道获取公民信息”的违法行为,仅在《个人寿险业务人员基本管理办法》中规定对“通过非正当渠道获取客户或用户资料导致客户投诉,或非正当原因私自留存客户或用户资料”的行为予以扣分处理。展业禁区代理人“十”不准中不含“通过非正常渠道获取客户资料”的行为。原保险代理人董某入司后一个月即2016年9月18日和9月23日,向时任某投资咨询有限公司南通分公司业务主任张某索要其从他人处非法获取的含有车牌号码、车辆品牌、车辆识别代号、发动机号、机动车所有人、身份证号码、住所详细地址、手机号码等信息的公民个人信息11023条,并给张某50元话费的电话卡作为好处。

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