券业新规出台!全面约束从业人员 违规行为记入档案

关键词:券业自律
2019-12-05 09:50:52    财联社

财联社(上海,记者黄一灵覃泽俊)讯,2019年12月4日,中国证券业协会第六届理事会第十四次会议表决通过《中国证券业协会自律措施实施办法》。

券业新规出台!全面约束从业人员 违规行为记入档案

中国证券业协会表示,相关办法和规程的制定是为保障中国证券业协会有效履行自律管理职责,规范实施自律措施,保障自律管理对象正当权利,实施自律措施应当与行政监管相协调,切实促进证券业高质量发展。

办法明确,有不配合调查、对举报人进行打击报复的,或十二个月内发生两起以上同类违规行为的从重处罚。

看点一:纪律处分将被公开,违规行为记入诚信档案

自律措施包括自律管理措施和纪律处分。自律管理措施是协会针对较轻违规行为采取的自律措施;纪律处分是协会针对较重违规行为采取的自律措施。以上自律措施的管理对象包括协会会员和证券业从业人员。

对从业人员实施的自律管理措施包括:谈话提醒;要求提交书面承诺;要求参加强化培训;警示;责令改正;责令所在机构给予处理;协会规定的其他自律管理措施。以上各项除第前三项项以外,均为书面自律管理措施。

对会员实施的自律管理措施包括:谈话提醒;要求提交书面承诺;要求参加强化培训;警示;责令改正;责令进行合规检查;暂不接受备案或注册;协会规定的其他自律管理措施。以上各项除第前三项项以外,均为书面自律管理措施。

对从业人员实施的纪律处分包括:行业内通报批评;公开谴责;暂停执业;注销执业证书。对会员实施的纪律处分包括:行业内通报批评;公开谴责;暂停或者取消协会授予的业务资格;暂停会员权利;取消会员资格。

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