国元证券连番人事变动 董事长前脚退休副总裁后脚离职

关键词:国元证券
2020-01-02 09:48:01    财联社

【财联社】(上海,记者黄一灵)讯,近日,国元证券迎来连番人事变动,董事长前脚宣布即将退休,后脚又见高管离职。

国元证券连番人事变动 董事长前脚退休副总裁后脚离职

1月1日晚,国元证券发布公告称,公司董事会已于2019年12月31日收到公司副总裁沈和付的书面辞职申请。沈和付因工作调整,请求辞去公司副总裁职务,辞职后其不再担任公司任何职务。

16年证券老兵,分管投行、债券业务

据中国证券业协会和官方资料显示,沈和付曾担任中国安徽国际经济技术合作公司法律部科员、总经办经理助理,安徽省信托投资公司法律顾问室副主任。2004年1月,沈和付进入国元证券工作,先后担任国元证券法律事务部主任、国元证券合规负责人、国元证券合规总监以及公司副总裁,拥有近16年证券相关行业经验,可谓金融行业的老兵。

国元证券连番人事变动 董事长前脚退休副总裁后脚离职

任职副总裁期间,即2014年4月3日至今,沈和付分管司投行、债券业务。

对于沈和付在公司任职期间的表现,国元证券给予很高评价,称近六年来,其勤勉尽责、恪尽职守、严以律己,内抓管理、外拓市场、勇于创新,率领业务团队完成了一批股权与债权融资、新三板企业挂牌;帮助了一批国企完成混改,以“投行+投资”业务模式多元化服务实体经济;建立和培养了一支投行团队;公司投行业务率先实现“十三五”规划目标。

财联社查询发现,沈和付分管投行以来,国元证券共完成18单A股IPO项目,市场份额占比为1.34%;作为主承销商完成36单增发项目,市场份额占比为1.56%、作为财务顾问完成19单增发项目,市场份额占比为1.62%。

A股IPO排队企业方面,截至目前,国元证券“囤货”68家(包含已终止审核10家),其中,已受理、已反馈、已预披露更新、辅导备案登记的家数分别为4家、2家、5家、47家。

科创板方面,目前,国元证券有2家服务企业已被受理,分别是赛赫智能和科大国盾。

根据证券业协会数据,截至2018年,国元证券净资产在所有券商排名20,总资产排名23,投资银行业务收入(包括承销业务净收入+保荐业务净收入+财务顾问业务净收入)排名第36。

罚单频收

成果累累的同时,沈和付分管业务2019年却也接连收到监管“罚单”。

国元证券连番人事变动 董事长前脚退休副总裁后脚离职

先是投行部门,2019年12月5日,安徽证监局对国元证券的发布警示函。该警示函显示,经查,国元证券在保荐安徽黄山胶囊股份有限公司首次公开发行股票并上市过程中,存在部分尽职调查程序不规范的情形,未能充分履行勤勉尽责义务,根据相关法律法规,安徽证监局决定对国元证券采取出具警示函的行政监管措施。

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