证监系统2020年首张罚单出炉!赵兴龙被罚2200万

关键词:赵兴龙|罚单
2020-01-03 14:28:57    财联社

财联社1月2日讯,证监系统开出2020年首张罚单。因存在超比例持股未依法履行书面报告、通知及公告义务的行为,以及在限制转让期限内买卖股票行为,赵兴龙被山西证监局给予警告,并罚款合计2200万元。

原文如下:

中国证券监督管理委员会山西监管局行政处罚决定书(赵兴龙)

当事人:赵兴龙,男,1955年11月出生,住址:云南省昆明市五华区。

依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,山西证监局对赵兴龙超比例持股未履行书面报告、通知及公告义务、在限制转让期限内买卖股票的行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利,并应当事人赵兴龙的要求举行了听证会,听取了赵兴龙代理人的陈述和申辩。本案现已调查、审理终结。

经查明,赵兴龙存在以下违法事实:

一、赵兴龙实际控制“郭某”“王某”“付某均”账户交易“狮头股份”

赵兴龙计划收购太原狮头水泥股份有限公司(以下简称狮头股份),并商定通过三个账户收购狮头股份8.3%的股份。赵兴龙安排开立“郭某”“王某”“付某均”三个证券账户,上述三账户于2017年5月19日在同一营业部开立。后续赵兴龙安排筹措资金转入上述三人账户,故赵兴龙实际控制“郭某”“王某”“付某均”账户(以下简称账户组),对账户组持有的“狮头股份”合并计算。赵兴龙安排账户组于2017年5月25日至6月1日在二级市场买入狮头股份8.3%的股份。

二、赵兴龙超比例持股未履行书面报告、通知及公告义务

账户组在2017年5月25日至6月1日期间的4个交易日内大量买入“狮头股份”,截至2017年5月31日10点31分34秒,账户组持有“狮头股份”11,487,158股,占上市公司已发行股份的4.99%。之后,账户组继续买入“狮头股份”,截至2017年6月1日,持股数由11,487,158股增至19,096,858股,持股比例由4.99%增至8.3%。账户组买入“狮头股份”的数量在2017年5月31日10点31分40秒首次超过上市公司已发行股份5%,持有“狮头股份”11,510,758股。

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