监管重磅出击 三十多家银行机构领罚单合计超千万元

2020-01-08 08:25:54    蓝鲸财经

从单日披露的行政处罚信息来看,所有银行类型都有涉及,包括国有大行、股份制银行、城商行、农商行。从处罚案由来看,各机构违法违规事实也是五花八门,其中涉及较多的依旧是有关信贷业务的违规处罚,近三十家银行机构合计被罚没1770万元。

六家国有大行中,有四家“吃”监管罚单,处罚金额合计180万元。具体来看,建设银行丽水分行因存在消费贷款流入房市、消费贷款流入股市、浮利分费、贷款“三查”不严导致信贷资金被挪用转借他人,被银保监部门作出95万元的罚款处罚。

邮储银行绍兴市分行因信贷资金被挪用的违法违规事实,被处以罚款45万元;邮储荆州分行因未按要求及时报送案件(风险)信息被罚30万元,1名相关责任人被警告。

工商银行襄阳五洲支行则因违规办理存单解质押的违法违规事实,被监管部门处以罚款50万元的行政处罚,2名相关责任人被警告并被处以5万元人民币的罚款。

农业银行滨州分行则因“低风险业务”未纳入统一授信、对银行承兑汇票业务贸易背景审查不尽职、贴现资金未按约定用途使用、部分资金被用于购买理财产品的违法违规事实,被处罚40万元。

股份制银行方面,中信银行湖州分行因信贷资金被挪用,被罚款35万元,2名相关责任人被警告。中信银行台州分行存在个人住房按揭贷款业务严重不审慎,被罚款30万元,1名相关责任人被警告。

广发银行济南分行因存在风险分类不准确;授信业务管理不尽职等违法违规行为,被监管部门作出185万元的罚款处罚。

浙江民泰商业银行绍兴分行因存在客户经理违规保管部分文本内容未填写但已加盖本行公章、行长名章、客户签章的合同和客户已签章但内容要素空白的授信资料;信贷资金被挪用,被罚款65万元。

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