32个账户恶性操纵借机减持 证监会开出17.6亿天价罚单

关键词:证监会|罚单
2020-01-08 09:19:02    财联社

财联社1月7日讯,证监会官网今日放出一份行政处罚决定书,揭开了一起恶性操纵行为,公司实际控制人专门组织操盘团队,通过自买自卖等异常交易手法,制造该公司股份交投活跃假象,借机减持股份,大额套现。决定书显示,新三板挂牌公司明利股份实控人林军等人被重重罚了17亿。

中国证监会行政处罚决定书(林军、何忠华、陈志强)

〔2019〕149号

当事人:林军,男,1967年8月出生,广西明利创新实业股份有限公司(以下简称明利股份)实际控制人,广西明利集团有限公司(以下简称明利集团)董事长,住址:广西壮族自治区南宁市江南区壮锦大道。

何忠华,男,1975年9月出生,时任明利股份董事,明利集团副总裁,住址:广西壮族自治区南宁市江南区。

陈志强,男,1981年5月出生,时任明利股份监事,住址:广西壮族自治区南宁市。

依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我会对林军等操纵明利股份的行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。应当事人林军、何忠华、陈志强的要求,我会于2019年3月25日举行了听证会,听取了林军、何忠华、陈志强及其代理人的陈述和申辩。本案现已调查、审理终结。经查明,林军、何忠华、陈志强存在以下违法事实:

一、林军、何忠华、陈志强控制使用32个证券账户(以下简称账户组)情况

(一)账户组的控制情况

涉案账户组包括:一是法人明利集团、广西天勋物流服务有限公司(以下简称天勋物流)、广西防城港恒鑫化工有限公司(以下简称恒鑫化工)、广西桂东磷业投资有限公司(以下简称桂东磷业)、钦州市申达通实业有限公司(以下简称申达通)、广西工创信息咨询有限公司(以下简称工创信息)、南宁市强顺农资有限公司(以下简称强顺农资)7个账户(上述账户以下简称法人证券账户);二是自然人卢某坚、李某明(2015年7月31日前控制)、陈某喜(2015年6月19日前控制)等21个账户(上述账户以下简称自然人证券账户);三是资管计划华茂资本华通1号证券投资基金、西域稳健新三板2号证券投资基金、中科沃土优选1号资产管理计划、国海明利股份1号集合资产管理计划4个账户(上述账户以下简称资管计划证券账户)。

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