东北证券前合规部总经理违规炒股 被罚没140余万元

2020-01-08 09:52:51    财联社

财联社(上海,记者黄一灵)讯,屡禁不止的证券从业人员违规炒股又有新的案例。

1月7日,证监会官网放出一份行政处罚决定书,对东北证券前合规管理部总经理、职工监事綦韬作出罚没140余万元的行政处罚,原因是违法买卖股票。

东北证券前合规部总经理违规炒股 被罚没140余万元

财联社记者观察发现,这份罚单虽然是2020年才挂网,但实际发文时间是2019年12月5日,也就是说,该罚单发文时间是在新证券法发布之前。

据财联社不完全统计,2019年全年,仅证监会就对于证券从业人员违规炒股就开出8份行政处罚决定书,罚没金额最低6万,最高达2000万元。

值得注意的是,新修订的证券法再次明确,证券从业人员直接或者化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券的,责令依法处理非法持有的股票、其他具有股权性质的证券,没收违法所得,并处以买卖证券等值以下的罚款。

监管出手,罚没140万

这起违规炒股案件的主角名为綦韬,自2004年5月起任职于东北证券,2004年11月19日取得证券从业资格,2012年5月至2015年1月在东北证券稽核审计部担任总经理,2013年12月至证监会调查期间在东北证券担任职工监事。

据证监会调查,綦韬在2010年11月17日至2014年10月10日期间,利用李某账户,违法买卖等股票,交易金额7154.68万元,盈利70.04万元。

资料显示,李某为綦韬直系亲属,李某的证券账户于2010年11月17日开立于国信证券长春解放大路营业部,对应的三方存管银行账户为同名交通银行账户,上述账户资金主要来源于綦韬。“李某”证券账户从2010年11月17日开户至2014年10月10日,由綦韬实际控制和使用,账户的交易由綦韬决策并实施,委托下单电话为綦韬平时使用的手机号及其办公室电话。

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