中证协公布104个打新黑名单!多家私募在列

2020-02-12 11:50:50    财联社

财联社(北京,记者陈靖)讯,新年伊始,又见监管处罚黑名单。

2月11日,中国证券业协会官网发布了发布首次公开发行股票配售对象黑名单对在主板、中小板、创业板2019年9-10月104个IPO项目网下申购过程中,违反《首次公开发行股票承销业务规范》第四十五条、四十六条规定的104只股票配售对象列入黑名单。那么也意味着,这些账户将无缘A股打新,短则半年,长则1年。

中证协公布104个打新黑名单!多家私募在列

中国证券业协会指出,列入黑名单时限自本公告发布之次日(工作日)起计算。因2019年1-8月发生违规情形已被列入黑名单,9-10月又发生违规情形应延长黑名单时长的配售对象,其时限自原公告公布的日期起计算。

据财联社记者统计,此次黑名单中,个人投资者合计78户,占比75%;机构投资者合计26户,多家上市公司或其大股东位列其中。这些上了“黑榜”的配售对象,主要违规行为分为两类:违规顶格申购、获配后未按时足额缴付认购资金(全名单见文末,来源:中国证券业协会)。

由此看来,监管层规范资本市场打新行为仍保持较严态势。

个人投资者占比75%,多家私募上榜

自监管政策趋严以来,部分机构和个人投资者因打新违规被拉入黑名单屡见不鲜,其中的原因不尽相同,常见的有使用他人账户报价;投资者之间协商报价;同一投资者使用多个账户报价;不符合配售资格;提供有效报价但未参与申购、未按时足额缴付认购资金等,这些行为扰乱了新股市场秩序,不利于股票价格的有效形成机制,影响市场公允。

财联社记者梳理发现,在最新被限制打新名单中,个人投资者合计78户,占比75%;机构投资者合计26户,多家上市公司或其大股东位列其中。

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