近5300万反洗钱罚单!华泰证券、光大银行、民生银行同遭罚

2020-02-15 14:01:44    财联社

财联社(上海,记者黄一灵)讯,鼠年反洗钱又现大额罚单。

2月14日,央行官网前后公示27张罚单,因反洗钱工作不到位分别处罚华泰证券、中国银行、民生银行及其相关人员,合计罚款金额高达5275.5万元,其中华泰证券共被罚1027万元、光大银行共被罚1843.5万元、民生银行共被罚2405万元。

关于处罚原因,主要集中在四大方面:一是未按照规定保存客户身份资料和交易记录;二是未按照规定履行客户身份识别义务;三是未按规定履行报送可疑交易义务;四是与身份不明的客户进行交易。

财联社记者翻阅罚单发现,本次罚单与往常相比有两点不同:

一、这次被罚主体不是券商或银行的分支机构,而是总部。

二、这次被罚对象除金融机构外,还包括运营管理部、金融市场部、内控合规部、法律合规部、信息科技部、信用卡中心、小微金融、直销银行、经纪及财富管理部、零售业务部等多个部门的高管,涉及面颇广。

2020年中国人民银行工作会议还强调,将进一步加强反洗钱协调机制建设,继续强化反洗钱监管力度。

华泰证券、光大银行、民生银行因反洗钱被罚5276万

一口气发布27张罚单,反洗钱监管越发趋严。

2月14日,央行因反洗钱工作不到位分别处罚两家银行、一家券商及其相关人员,合计罚款金额高达5275.5万元。

具体来看,华泰证券共被罚1027万元,其中公司主体被罚1010万元,包括相关责任人处罚17万,时任华泰证券经纪及财富管理部总经理孟庆林被罚款4.5万元;时任华泰证券运营中心总经理戴斐斐被罚款4.5万元;时任华泰证券信息技术部联席负责人陈栋被罚3.5万元;时任华泰证券合规法律部副总经理赵茂富被罚4.5万元。

值得注意的是,华泰证券本次被罚,是央行对券商反洗钱工作不到位开出的最大金额罚单。

近5300万反洗钱罚单!华泰证券、光大银行、民生银行同遭罚

民生银行及其相关责任人共被罚2405万元,其中民生银行公司主体被罚2360万元,包括时任民生银行运营部总经理助理王海峰等被处罚总额45万元。

近5300万反洗钱罚单!华泰证券、光大银行、民生银行同遭罚

近5300万反洗钱罚单!华泰证券、光大银行、民生银行同遭罚

今日热点

小编推荐

频道热点

关闭
X
本网页已闲置超过2分钟,点击关闭或空白处,即可回到网页