东方财富证券研究所开年遭证监会处罚,违规项不少

关键词:东方财富
2020-02-21 14:38:24    财联社

财联社(上海,记者黄一灵)讯,证券投资咨询公司又被罚,这一次是上海东方财富证券研究所有限公司。

2月20日,上海证监局挂网一则行政处罚。处罚显示,上海东方财富证券研究所因投顾业务违规被采取责令改正监督管理措施。

东方财富证券研究所开年遭证监会处罚,违规项不少

上海证监局决定对上海东方财富证券研究所采取责令改正的监督管理措施,要求上海东方财富证券研究所落实整改,完善内部控制,切实提高合规管理水平。

此研究所非彼研究所,存四大违规行为

上海东方财富证券研究所虽然冠有“研究所”的头衔,但却是一家持有牌照的投资咨询公司。

天眼查数据显示,上海东方财富证券研究所是东方财富全资子公司,成立于1999年,经营范围包括证券投资咨询,企业财务,企业管理,计算机软硬件及网络系统的技术开发、技术服务、技术咨询、技术转让,经济信息咨询,企业管理咨询,电脑及配件销售,电信业务等。

东方财富证券研究所开年遭证监会处罚,违规项不少

上海东方财富证券研究所在开展证券投资顾问业务过程中,上海证监局发现其存在以下违规行为:

一是未对部分投资者进行适当性评估并提出适当性匹配意见;

二是提供证券投资顾问服务前未与个别客户签订证券投资顾问服务协议;

三是对客户进行不实、误导性营销宣传;

四是内部控制不健全。

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