暂停新开户!东方期货接重磅罚单 事出未按章程换届

关键词:东方期货
2020-02-21 14:42:53    财联社

财联社(记者,万佳丽上海)讯,又见期货公司接罚单——上海证监局对上海东方期货经纪公司(以下简称“东方期货”)采取暂停期货经纪新开户业务、暂停核准新业务申请的监管处罚决定。原因颇令人不解,是系公司迟迟未按章程换届。

暂停新开户!东方期货接重磅罚单 事出未按章程换届

董事监事长期未按章程换届

据悉,东方期货董事、监事长期未按章程要求换届,违反了《期货公司监督管理办法》第四十条的规定,上海证监局于2019年10月15日对东方期货采取了责令改正的监管措施,要求其于2019年10月31日前完成对上述问题的整改。

《期货公司监督管理办法》第四十条规定,期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则,建立并完善公司治理。

天眼查显示,东方期货公司法人代表兼董事长为王跃进,公司董事包括周华、赵炎、王天球和钱竹平,监事有陈敏毅和金志芳。自2015年股权变更以来,公司没有出现过董监高的变更记录。

值得注意的是,截至整改期满,东方期货仍却并未向监管报告董事、监事的换届任免情况及报送相应任职备案文件,公司法人治理不健全。

上海证监局认为,上述情形严重危及东方期货的稳健运行,且以上事实有东方期货向上海证监局报备的《关于董事任免暂不备案的情况说明》等文件、东方期货控股股东向上海证监局报备的《中铝上海铜业有限公司关于整改情况汇报的函》(中铝上铜办[2019]118号)等文件、上海证监局对东方期货经理层等相关人员的询问笔录等证据证明。

根据《期货交易管理条例》第五十五条规定,国务院期货监督管理机构应当建立、健全保证金安全存管监控制度,设立期货保证金安全存管监控机构。

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