四川首富“开年不顺”:美利车濒临倒闭 华创证券遭罚

2020-04-01 09:12:57    北京时间

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四川首富“开年不顺”:美利车金融濒临倒闭 华创证券惨遭处罚 疑涉贵州酒交所事件

武竹一

身家逾700亿。

四川首富“开年不顺”:美利车濒临倒闭 华创证券遭罚

图源:新希望集团官网

进入2020年以来,新希望集团发展似乎颇为不顺。在投资的美利车金融发布全员遣散信后,旗下新网银行的不良贷款率仍在持续攀升。与此同时,公司持股的华创证券近日还因“假高管”事件收到罚单,甚至被中国证监会列为行业“引以为戒”的典型。

3月27日,证监会针对“假高管”事件向华创证券有限责任公司(下称“华创证券”)出具警示函。经证监会调查,潘文韬作为华创证券研究员,在未核实外部“专家”身份情况下,擅自向客户发布调研纪要。此外,潘文韬还在知晓相关“专家”身份不实情况下,仍多次组织客户路演活动,并邀请该“专家”在电话会议上发言。

同日,贵州证监局表示,已依法对潘文韬采取认定为不适当人选的行政监管措施,对华创证券采取出具警示函的行政监管措施。自被采取措施之日起3年内,潘文韬不得担任与证券期货投资咨询业务相关的职务或实际履行相关职责。对于此次处罚,证监会也表示,“全行业应当以此次事件为戒”。

资料显示,华创证券为A股上市公司华创阳安股份有限公司(下称“华创阳安”)旗下全资子公司,成立于2002年1月,为首批互联网证券试点券商。2015年6月,新希望集团有限公司旗下上市公司河北宝硕股份有限公司(后更名“华创阳安”)以发行股份收购华创证券原股东持有的股权方式,与华创证券进行重大资产重组。

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