安翰科技涉欺诈上市,招商证券两位保代难逃处罚

2020-06-03 09:21:57    财联社

财联社(深圳,记者覃泽俊)讯,近日上交所公布了对招商证券两名保代的处罚,因涉欺诈上市最终撤回申请的安翰科技一案暂落下帷幕。

5月29日,上交所发出对傅承、沈韬两位保代的监管警示函。上交所认为,发行人与重要客户之间是否存在相关利益安排、实际控制人与重要客户之间是否存在异常资金往来等情况,系影响发行人业务是否独立、是否具备持续经营能力等审核判断的重要因素,也是影响投资者投资决策的重要信息,但两位保代未能尽责。上交所决定对保荐代表人傅承、沈韬予以监管警示。

安翰科技涉欺诈上市,招商证券两位保代难逃处罚

距离上交所科创板6月13日开市接近一周年时间,截至目前,中金公司、中信证券、中信建投、中天国富、天风证券、国泰君安、招商证券等7家券商皆因科创板IPO项目先后被处罚。

安翰科技涉欺诈上市,招商证券两位保代难逃处罚

因两项履职不到位遭罚

因对安翰科技存在尽职调查不充分,保荐职责履行不到位等问题,上交所近日对招商证券两位保荐代表人进行了监管警示处罚。

上交所在警示函中指出,傅承、沈韬两位保代存在两项保荐职责履行不到位的情形。

一是未充分关注发行人与第一大客户之间的采购合作安排,导致招股说明书及问询回复相关披露与实际情况不一致。根据安翰科技招股书,美年大健康系发行人第一大客户,报告期内发行人来自美年大健康的收入占比分别为81.00%、73.50%和76.27%。美年大健康的实际控制人通过上海中卫安健创业投资合伙企业(有限合伙)持有发行人3.6013%的股份。

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