康美药业创始人被捕、广发证券暂停保荐资格半年 30家企业IPO被波及

2020-07-10 22:07:08    中华网财经

中华网财经讯 今日(7月10日),证监会对广发证券((01776.HK))在康美药业相关投行业务中的违规行为依法下发行政监管措施事先告知书,拟对广发证券采取暂停保荐机构资格6个月、暂不受理债券承销业务有关文件12个月的监管措施。对14名直接责任人及负有管理责任的人员分别采取认定为不适当人选10年至20年、公开谴责、限制时任相关高管人员领取报酬等监管措施,并责令广发证券对相关责任人员进行内部追责,按公司规定追回相关报酬收入。

而证监会这一重罚或波及正在排队IPO的企业。据媒体报道,目前由广发证券保荐的在证监会主板、中小板、深交所创业板排队,以及在上交所科创板排队的IPO项目总共有30家。其中,主板9家、中小板5家,创业板6家,科创板10家。

资料显示,2019年广发证券在投行业务年内完成股权融资主承销家数34家,行业排名第4位;股权融资主承销金额266.14亿元,其中,IPO主承销家数16家,行业排名第4位;IPO主承销金额89.6亿元,行业排名第5。债务融资业务方面,主承销发行债券166期,主承销金额1359.29亿元,主承销金额同比上升41.13%。

康美药业创始人马兴田被捕

事情还要从康美药业说起。2018年12月28日,证监会立案调查康美药业因涉嫌信息披露违法违规一案。根据证监会行政处罚决定书,2016年-2018年期间,康美药业虚增营业收入275.15亿元,虚增营业利润38.36亿元。

2020年5月14日,证监会公布了对康美药业的财务造假的处罚结果。证监会表示,依法对康美药业违法违规案作出行政处罚及市场禁入决定,决定对康美药业责令改正,给予警告,并处以60万元罚款,对21名责任人员处以90万元至10万元不等罚款,对6名主要责任人采取10年至终身证券市场禁入措施。此外,证监会称,相关中介机构涉嫌违法违规行为正在行政调查审理程序中。同时,证监会已将康美药业及相关人员涉嫌犯罪行为移送司法机关。

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