券商递交上市申请,1年内若两次被拒收,将暂停申报3月

2019-03-19 15:00:36  澎湃新闻  

原标题:券商报送科创板上市申请1年内若两次被拒收,将暂停申报3月

在已经发布的科创板业务规则基础上,监管部门对保荐机构的要求进一步细化。

3月18日,2019年证券公司保荐代表人系列培训班(科创板专题)第一期在上海开班,中国证券业协会与上海证券交易所联合主办,来自上交所发行上市服务中心、科创板上市审核中心的相关人士进行主讲。

培训班上传出的信息显示,上海证券交易所要求,每名保荐代表人可在科创板同时负责两家在审企业。此外,如果1年之内,保荐人报送的发行上市申请累计两次不被上交所受理的,保荐人将需要忍受3个月的等待期,才能够再次申报。

澎湃新闻记者获得的培训材料显示,对保荐人、保荐代表及相关责任人员的自律管理将分为四个维度进行约束。

第一,未勤勉尽责,致使申请文件被认定存在虚假陈述的,上交所在1至3年内不接受该人员递交的上市申请文件、信息披露文件。

第二,下列6种情形的,上交所在3个月至3年内不接受该人员递交的上市申请文件、信息披露文件。

这6种情形分别是:伪造、变造签字、盖章;重大事项未报告或未披露;以不正当手段干扰审核;内容、尽调等制度存在缺陷或者未有效执行;通过相关业务谋取不正当利益;不履行其他法定职责。

第三,保荐人报送的发行上市申请在1年内累计两次不被上交所受理的,保荐人将需要忍受3个月的等待期,才能够再次申报。

第四,利润实现数未达盈利预测的80%、50%的,分别会被通报批评、公开谴责或冷淡对待。

此外,根据培训材料,上交所对保荐机构提出的申请与受理要求是:

熟悉系统,抓紧申领EKEY,尽快熟悉上交所发行上市审核系统操作。

审慎推荐,对照科创板定位,推荐符合条件的企业。

文件齐备,申报文件齐备,格式规范,避免忙中出错、粗制滥造。

报送底稿,按照规则要求制作并及时报送保荐工作底稿。

保代双签,每名保荐代表人可在科创板同时负责两家在审企业,但存在最近三年内有过违规记录的、未曾担任过已完成的首发或再融资项目签字保代的,仅可负责一家。


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