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经纪业务下滑三成 佳富达证券母公司通过港交所聆讯

日前,香港金融服务提供商富石金融控股有限公司通过了港交所聆讯,域高融资为独家保荐人。
佳富达证券 2020-02-04 14:05:18

从此不见广州证券!中信证券并购广州证券尘埃落定

券商业再来重磅新闻!酝酿已久的中信证券并购广州证券事项再次传来大消息。
中信证券并购广州证券 2020-01-14 10:15:53

银河证券16年从业老经纪人接罚单 事出代客户证券认购

开年监管罚不停,因替客户办理证券认购,中国银河证券一营业部员工被出具警示函。
银河证券 2020-02-25 17:44:28

最高检:加大对非法集资、证券期货等犯罪惩治力度

   记者从最高人民检察院了解到,近年来,金融犯罪呈现持续高发态势,涉众型金融犯罪尤为突出,新类型案件不断增多。其中,非法吸收公众存款、集资诈骗等非法集资犯罪,特别是利用互联网实施的非法集资犯罪案件持续增加
犯罪 非法 期货 最高检 2020-04-05 17:32:01

茅台集团、中信证券探索金融合作

茅台集团、中信证券探索金融合作
茅台 2020-04-02 15:47:03

证监会回应华创证券电话门事件:研究员遭禁业3年

财联社3月27日讯,关于华创证券电话会议嘉宾遭质疑事件,证监会27日表示,已完成相关调查核实工作。3月27日,贵州证监局依法对潘文韬采取认定为不适当人选的行政监管措施,对华创证券采取出具警示函的行政监管措施
华创证券电话门 2020-03-28 12:42:08

新证券法终于要来了!这些重点内容你都知道吗?

新证券法终于要来了!经历了四年四轮审议之后,《证券法》修订在2019年12月召开的十三届全国人大常委会第十五次会议上表决通过,修订后的《证券法》将于2020年3月1日起施行。
新证券法 2020-02-29 11:42:57

四川首富“开年不顺”:美利车濒临倒闭 华创证券遭罚

进入2020年以来,新希望集团发展似乎颇为不顺。在投资的美利车金融发布全员遣散信后,旗下新网银行的不良贷款率仍在持续攀升。与此同时,公司持股的华创证券近日还因“假高管”事件收到罚单,甚至被中国证监会列为行业“引以为戒”的典型。
2020-04-01 09:12:57

控股股东一致行动人遭被动减持 方正证券又见波澜

2月24日晚间,方正证券公告,公司股东方正产业控股有限公司当日被动减持4842万多股公司股份,占其持有公司股份的38.11%,占公司总股本的0.59%。此次减持未导致公司控制权发生变化。
方正证券 2020-02-25 15:19:57

国都证券对股东质押一无所知?时隔近10个月才报告

3月6日,北京证监局下发了对国都证券的行政监管措施决定书称,国都证券股东深圳市华融泰资产管理有限公司于2019年1月11日质押所持公司股权,公司应当知情。在北京证监局问询后,公司才于2019年10月22日报告相关质押情况。北京证监局对国都证券采取责令改正的行政监管措施。
国都证券 2020-03-24 13:41:29

“网红”李大霄被约谈背后:英大证券借壳上市在即

3月21日,一封盖着监管红戳的《深圳证监局关于对李大霄采取监管谈话措施的决定》文件截图,在财经圈里广泛流传。
2020-03-23 16:32:48

方正证券:全球降息潮下,我国央行会出大招吗?

我们认为央行在投放流动性上并不吝啬,由于我国防疫工作已进入收尾阶段,货币政策将更加“以我为主”保持独立,未来仍会按既有步骤适度降低MLF和LPR利率,但更注重于精准滴灌。也就是说,央行在近期可能没有所谓的“大招”。
疫情|降息|方正证券 2020-03-25 15:06:28

方正证券信托计划解除 资金为何流向方正集团仍是谜

到底是方正证券变相给大股东方正集团输血?还是中信信托违规挪用信托资金?虽然目前双方表示信托计划解除,信托资金已归还。但关于以上问题,仍未作出明确解释。
2020-03-20 09:42:55

35万证券从业者的“廉洁从业准则”来了!

3月12日,中国证券业协会制定并发布《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》,自发布之日起实施。

中信信托挪用方正证券2.3亿到底是怎么回事?

沉默不久之后,中信信托表态了:资金运用符合约定,有什么事去跟我的律师谈。
中信信托回应挪用 2020-03-13 08:35:23

华林证券总部搬家可赚一笔?最高可得落户奖励5000万

华林证券搬个家或许大赚?3月9日开盘前,华林证券公告称,因公司经营发展需要,深圳总部于2020年3月6日搬迁至南山区办公场所。根据当地政策,华林证券或将获得最高不超过5000万元的一次性落户奖励。
华林证券|搬家 2020-03-10 13:55:34

兴业证券王涵:美股美元左脚踩右脚,国内政策工具足以应对冲击

  证券时报记者 王君晖   中国首席经济学家论坛理事,兴业证券研究所副所长、首席宏观经济分析师王涵在接受证券时报记者采访时表达了对近期外围恐慌及A股市场的看法。   王涵认为,美股的牛市已长达十年,现在是一个反向运动的过程
市场 王涵 美元 美股 2020-03-10 10:33:01

投资者非现场开立证券账户需在不佩戴口罩情形下进行视频交互

  新华社北京3月6日电(记者刘慧)疫情防控期间,证券公司主要采用非现场视频见证开户的方式为投资者提供证券账户开立服务。证监会6日表示,为落实账户实名制的法定要求,投资者需在不佩戴口罩的情形下进行视频交互,以便证券公司有效识别其身份
证券公司 口罩 视频交互 2020-03-07 08:06:01

红塔证券2019年净利8.38亿元 投行业务下滑近两成

云南券商红塔证券(601236.SH)上市后首份年报出炉,2019年公司实现营收20.66亿,同比增长71.94%;净利8.38亿元,同比增长116.72%。
2020-04-01 17:07:49

一年来第二例 中信证券分公司前员工”飞单“遭罚

中信证券上海分公司员工,因“飞单",即向客户推荐销售非中信发行或代销的金融产品,被出具监管警示函。
中信证券飞单 2020-04-02 15:47:03

喊了一年的增持仅完成下限3% 太平洋证券大股东遭通报批评

4月1日晚间,上交所公布纪律处分决定书,对太平洋证券股份有限公司股东北京嘉裕投资有限公司予以通报批评。
太平洋证券 2020-04-02 15:47:03

南京证券业绩喜忧参半!经纪业务增速落后于同行

南京证券业绩藏隐忧!4月1日,南京证券发布2019年年报显示,2019年实现营收22.02亿元,同比增78.44%;归属于母公司股东的净利润7.1亿元,同比增206.24%。
2020-04-02 15:47:03

中国资本市场进入新证券法时代 注册制稳步推行

修订后的证券法3月1日起施行,中国资本市场进入新证券法时代。“升级版”证券法标志着中国资本市场在市场化、法治化的道路上又迈出至关重要的一步。各方期待新证券法直击市场痛点难点,给市场生态带来深刻变化,更好护航资本市场改革发展。
2020-03-02 08:29:47

国务院办公厅印发《关于贯彻实施修订后的证券法有关工作的通知》

  新华社北京2月29日电 2月29日,国务院办公厅印发《关于贯彻实施修订后的证券法有关工作的通知》(以下简称《通知》),部署做好修订后的《中华人民共和国证券法》(以下简称证券法)贯彻实施工作
证券法 注册 通知 中国青年网 2020-03-01 06:03:01

中信证券2019净赚122亿 证券投资+投行业务功不可没

券商2019年度首份业绩快报正式出炉!1月13日晚间,行业龙头中信证券发布年度业绩快报称,2019年,公司实现营业收入431.77亿元,同比增长16.00%;实现归母净利润122.88亿元,同比增长30.86%。
中信证券|年报 2020-01-14 10:56:42

国信证券前员工违规买卖股票近8亿元 称经济困难

当事人胡剑峰在陈述申辩中,对违法事实无异议,但对违法所得及处罚幅度提出如下申辩意见,请求减轻行政处罚:一是其是基于罗某莲的要求代为买卖证券,罗某莲向其转账的39.5万元系赠款,其已在2016年分三次归还罗某莲合计40万元,实际上没有取得获利。二是其家庭经济困难,难以承担巨额罚款。
2020-02-27 09:07:54

国信证券投资总监违规炒股不赚反亏32万 遭罚没百万

2月24日,中国证监会广东证监局披露一则行政处罚决定书,国信证券股份有限公司广东南海分公司前投资总监胡剑峰因存在私下接受客户委托买卖证券、利用他人证券账户违法买卖股票情况,被广东证监局给予警告,责令依法处理非法持有的股票,并罚没合计87.9万元。
2020-02-25 15:06:37

新《证券法》3月1日正式实施 这些要点了解一下?

历时四年多,四轮审议,3月1日《中华人民共和国证券法》正式实施。作为中国资本市场的根本大法,新《证券法》落地事关亿万股民的切身利益,更意味着注册制的来临。
2020-03-02 08:07:19

西南证券近10亿代资管计划踩雷 前浙江女首富判赔9.3亿

在起诉一年多,历经新光集团破产申请、2019年巨亏40余亿后,西南证券迎来了浙江金华中院的一审判决,确认了9.3亿元的债权归属。
西南证券 2020-02-12 11:14:55

东方财富证券研究所开年遭证监会处罚,违规项不少

2月20日,上海证监局挂网一则行政处罚。处罚显示,上海东方财富证券研究所因投顾业务违规被采取责令改正监督管理措施。
东方财富 2020-02-21 14:38:24

天风证券告投资者书:家乡生病了 竭尽所能发光发热

春节前,由新型冠状病毒引发的疫情突袭武汉,湖北是疫情重灾区,武汉更是史无前例宣布“封城”,地处湖北,特别是地处武汉的长江证券、天风证券等,也包括全国券商在湖北的分支机构,都有所行动。
天风证券 2020-02-03 09:58:13

纽约证券交易所23日起将暂时关闭交易大厅

  由于新冠疫情加剧,纽约证券交易所将于本月23号起暂时关闭交易大厅,全部活动从电子交易平台上进行。目前,进入交易大厅入口之前需要先测量体温
大厅 23日 交易 暂时 2020-03-19 06:00:01

5年前雅百特造假案处罚落定 金元证券遭罚没4000万

证监会3月30日发布对金元证券的行政复议决定书中提到,金元证券在持续督导期间,未能尽勤勉义务,出具了不实核查意见,六大申诉理由均不成立,故维持没收业务收入1000万元,罚款3000万元的决定。
雅百特造假案|金元证券 2020-03-31 09:11:18

又见券商核心人才变动!兴业证券总助袁玉平入职平安证券

2019年年末以来,券业的离职、跳槽现象更加密集。最新消息显示,兴业证券原总裁助理兼投资银行总部总经理袁玉平拟入职平安证券,任职总经理助理。财联社记者向平安证券办公室相关人士求证,对方确认袁玉平已经入职。
兴业证券|平安证券 2020-01-08 16:28:01

上海证监局与投服中心“3·15”在线细说新证券法

“3·15”国际消费者权益日来临之际,上海证监局与中证中小投资者服务中心共同举办“投保有道:3·15细说新证券法”活动。
证监局|315 2020-03-16 15:35:50

券商股上市最长连板纪录诞生:中银证券连续13个涨停

今日早盘,次新券商股中银证券再度涨停,创下券商股上市最长连板纪录。此前券商股上市最长连板纪录由天风证券创下,曾连续收获12个涨停板。
券商股|中银证券 2020-03-13 17:38:55

新证券法施行在即 沪深两市严把退市“出口关”

2020年3月1日,新证券法将正式施行,以注册制改革为首的证券市场各项基础性制度运行将迎来全面优化完善。作为推动资本市场优胜劣汰的重要机制,退市制度也在新证券法中被赋予了新使命、新方向。
新证券法|退市 2020-01-20 08:42:28

中国证券业协会:证券行业捐款捐物已超4.3亿元

记者2日从中国证券业协会获悉,据不完全统计,截至2日12时,该协会共有64家会员单位(含子公司、股东单位等)先后捐赠资金及紧缺物资超过4.3亿元。
中国证券业协会|捐款 2020-02-03 07:39:12

证券市场开市时间推迟到2月3日

  新华社北京1月27日电(记者刘慧)上交所、深交所27日发布通知,延长2020年春节休市至2月2日(星期日),2月3日(星期一)起照常开市
进行 星期 中国青年网 顺延 2020-01-28 06:03:02

东海证券资管两大问题违规再接罚单 去年遭遇六连罚

3月2日,江苏证监局接连更新3条行政更新措施,东海证券时任负责人、时任分管资管业务副总裁、时任产品经理均被采取监管谈话措施。
东海证券 2020-03-03 08:44:27

证券投资、网络治理、房贷利率……一批惠民新规3月起施行

  新华社北京2月28日电 题:证券投资、网络治理、房贷利率……一批惠民新规3月起施行   新华社记者白阳   更完善的证券法保障股民权益、更细致的网络治理新规禁止“人肉搜索”等行为、更灵活的房贷利率给民实惠、更贴心的交管新规启动试点……3

新证券法施行进入倒计时 注册制将按步骤平稳实施

修订后的新证券法将于2020年3月1日起施行。在做好疫情防控的基础上,目前证券监管系统正在落实新证券法施行的各项准备工作。业内人士指出,随着新证券法的实施,步入第三十个年头的中国资本市场将在市场化、法治化道路上迈出坚实一步,注册制的全面推广也有望进一步激发资本市场活力。
新证券法|资本市场 2020-02-28 09:43:02

2019最后一天,湘财证券借道哈高科实现曲线上市

2019年的最后一天,资本市场迎来了年内上市的第三家券商,好事多磨,湘财证券终于实现曲线上市。
湘财证券|哈高科 2020-01-02 09:44:44

ST新光雷声再起 实控人遭10年证券市场禁入

1月7日晚间,ST新光(002147.SZ)公告称,公司董事、实际控制人周晓光、虞云新收到证监会安徽监管局下发《行政处罚决定书》及《市场禁入决定书》,二人被采取10年证券市场禁入措施。
ST新光|周晓光|虞云新 2020-01-08 16:38:32

一场被误会的头部券商资管董事长大招聘

银河证券旗下资管子公司银河金汇公开对董事长的招聘,成为这两天的刷屏信息,一时间各种猜测声音也特别多。
银河证券|券商 2020-03-03 15:42:07

华创证券电话会邀请假高管?回应:已责令研究员停职

华创证券已经责令研究员停职并启动问责机制,整顿作风纪律,追究相关人员责任,严格尽职调查、会议交流、会议纪要和研究报告的合规审核,强化内控管理。对此次事件造成的不良影响特以致歉。
华创证券|假高管 2020-02-20 16:17:02

证监会:高度关注瑞幸咖啡财务造假事件

  新华社北京4月3日电(记者刘慧)证监会3日表示,高度关注瑞幸咖啡财务造假事件,对该公司财务造假行为表示强烈的谴责。不管在何地上市,上市公司都应当严格遵守相关市场的法律和规则,真实准确完整地履行信息披露义务
证监会 相关 证券 监管 2020-04-04 07:34:01

【图说中国经济】中国资本市场的“而立之年”:新证券法生效

  3月1日,修订后的《中华人民共和国证券法》正式生效,资本市场开始跨入新周期。从1990年沪深交易所开市到今天,“而立之年”的中国资本市场将开启新征程
市场 证券法 中国 资本 2020-03-01 14:33:01

国元证券连番人事变动 董事长前脚退休副总裁后脚离职

近日,国元证券迎来连番人事变动,董事长前脚宣布即将退休,后脚又见高管离职。1月1日晚,国元证券发布公告称,公司董事会已于2019年12月31日收到公司副总裁沈和付的书面辞职申请。沈和付因工作调整,请求辞去公司副总裁职务,辞职后其不再担任公司任何职务。
国元证券 2020-01-02 09:48:01

招商证券决定首批向8家武汉医院捐赠600万元

新型冠状病毒感染肺炎疫情的爆发,让湖北省武汉市成为全国关注的焦点。疫情在继续,多家企业自发向当地运送防护和应急物资,证券行业也有机构加入了捐赠队伍。澎湃新闻记者获悉,1月24日,除夕,招商证券公益基金会紧急召集了2020年第一次会议,决定首批捐款600万元,支持新型冠状病毒防治,成为第一家向武汉捐款的券商。
肺炎疫情 驰援武汉 2020-01-25 00:06:43

经纪业务下滑三成 佳富达证券母公司通过港交所聆讯

日前,香港金融服务提供商富石金融控股有限公司通过了港交所聆讯,域高融资为独家保荐人。
佳富达证券 2020-02-04 14:05:18

从此不见广州证券!中信证券并购广州证券尘埃落定

券商业再来重磅新闻!酝酿已久的中信证券并购广州证券事项再次传来大消息。
中信证券并购广州证券 2020-01-14 10:15:53

银河证券16年从业老经纪人接罚单 事出代客户证券认购

开年监管罚不停,因替客户办理证券认购,中国银河证券一营业部员工被出具警示函。
银河证券 2020-02-25 17:44:28

最高检:加大对非法集资、证券期货等犯罪惩治力度

   记者从最高人民检察院了解到,近年来,金融犯罪呈现持续高发态势,涉众型金融犯罪尤为突出,新类型案件不断增多。其中,非法吸收公众存款、集资诈骗等非法集资犯罪,特别是利用互联网实施的非法集资犯罪案件持续增加
犯罪 非法 期货 最高检 2020-04-05 17:32:01

茅台集团、中信证券探索金融合作

茅台集团、中信证券探索金融合作
茅台 2020-04-02 15:47:03

四川首富“开年不顺”:美利车濒临倒闭 华创证券遭罚

进入2020年以来,新希望集团发展似乎颇为不顺。在投资的美利车金融发布全员遣散信后,旗下新网银行的不良贷款率仍在持续攀升。与此同时,公司持股的华创证券近日还因“假高管”事件收到罚单,甚至被中国证监会列为行业“引以为戒”的典型。
2020-04-01 09:12:57

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