东吴证券

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东吴证券内控漏洞再现 多名员工飞单遭监管责令改正

长期内控乏力的东吴证券再次引起关注。近期,江苏证监局发布关于对东吴证券苏州吴江中山北路证券营业部采取责令改正监督管理措施的决定。
东吴证券 飞单 2019-08-16 15:14:29

券商板块集体拉升,机构:重点关注券商5月投资机会

5月10日,券商板块早盘集体拉升,财通证券一度封涨停,截至发稿,财通证券涨逾8%,东吴证券、华创阳安、华林证券、东方财富等个股大幅走高。 截至昨日,已有39家上市券商披露了4月财务报告
2019-05-10 17:44:07

券商板块异动拉升,多家券商一季度净利润超去年全年

今日,券商板块异动拉升,截至发稿,中信建投领涨。目前,A股上市券商中,已有东吴证券、中原证券等多家券商发布了一季报,营收、净利同比均出现大幅增长。 消息面上,昨日(4月24日),中国银河、东北证券披露了2019年一季度报告
2019-04-25 17:16:03

中证协:18家证券公司成立20只系列资管计划 出资规模达341亿元

中国证券业协会12月3日公布证券行业支持民营企业发展系列资管计划进展通报,截至2018年11月30日,又有红塔证券、华西证券、第一创业证券、国元证券、东吴证券等5家证券公司均已完成协议签署,并承诺自愿出资
2018-12-04 09:20:30

又有大券商踩上了股权质押的雷 西部证券赔进去5个亿

又有大券商踩上了股权质押的雷,西部证券刚刚在9月16日晚间发布的公告。踩的正是近期连续43个跌停的*ST信威。雷有多大?5个亿。
券商 股权质押 2019-09-17 09:36:54

澳门证券市场将推动粤港澳大湾区国际化

10月12日,广东省地方金融监督管理局党组书记、局长何晓军在岭南论坛称,澳门证券交易所方案已经呈报中央,希望能够将澳门证券交易所打造成人民币离岸市场的纳斯达克。这表明在澳门打造离岸人民币证券市场已迈出最实质性的一步
2019-10-16 08:53:11

乐视网:证券事务代表赵慧因个人原因辞职

【TechWeb】9月9日消息,乐视网信息技术(北京)股份有限公司(以下简称“乐视网”或“公司”)发布公告称,董事会于近日收到公司证券事务代表赵慧女士提交的书面辞职申请
乐视网赵慧 乐视网 赵慧 2019-09-10 09:00:22

南京证券质押业务遭重罚 压规模+控风险成监管新导向

南京证券近日收到上交所会员部下发的《纪律处分意向书》和深交所会员管理部下发的《纪律处分事先告知书》,因在开展股票质押式回购交易中,存在对融入方准入尽职调查不充分、融出资金管理不完善的问题,对公司予以暂停股票质押式回购交易权限3个月的纪律处分。
南京证券 质押业务 2019-10-10 09:58:58

5年后重返中国市场!大和证券申请设立合资券商

9月25日,日本第二大证券经纪商大和证券表示,已向中国监管机构申请成立一家合资证券公司,材料已于近日被证监会接收。
合资券商 大和证券 2019-09-26 11:05:00

有色金属买股票还是期货? ETF望打通证券期货两市场

  原标题:有色金属投资买股票还是期货?ETF有望打通证券期货两个市场   “商品期货ETF增加了期货市场的流动性,有利于实体企业进行风险对冲和套期保值,促进实体经济的发展
证券期货 期货 2019-09-24 08:35:37

中基协:8月证券期货机构私募资管业务规模达19.6万亿

  原标题:中基协:8月证券期货经营机构私募资管业务管理规模环比下降1.9%   来源:上海证券报·中国证券   据中国证券投资基金业协会最新发布的《证券期货经营机构资管产品备案月报(2019年8月)》显示,截至2019年8月底
私募 证券期货 2019-10-09 16:35:12

背信损害上市公司利益、操纵证券市场 鲜言获刑5年

9月17日上午,上海市第一中级人民法院(下称上海一中院)一审公开宣判鲜言背信损害上市公司利益、操纵证券市场案,对鲜言犯背信损害上市公司利益罪,判处有期徒刑二年,并处罚金180万元;犯操纵证券市场罪,判处有期徒刑四年,并处罚金1000万元。

中原证券投行事业部副总遭直线降职 她怒告老东家

投行第四事业部副总因被转岗为营业部专职合规管理员,一怒之下将公司告上法庭,这事发生在中原证券。近日,中国裁判文书网公布了一则中原证券与原投资银行第四事业部副总经理郑某的劳务纠纷案。
劳务纠纷 中原证券 2019-09-18 09:16:07

西南证券23亿资管踩雷4宗股票质押 上半年IPO过会0单

原标题:西南证券23亿资管踩雷4宗股票质押 上半年IPO过会0单中国经济网北京9月2日讯(记者韩艺嘉华青剑)8月23日晚间,西南证券(600369.SH)发布了2019年半年度报告。
IPO 西南证券 2019-09-02 09:51:42

全国首支纯专利知识产权资产证券化产品首发 探路破解民企融资难

我国首支纯专利知识产权证券化产品成功落地。9月11日,广州市黄埔区、广州开发区知识产权证券化产品“兴业圆融——广州开发区专利许可资产支持计划”成功发行设立并于近期完成深圳证券交易所上市挂牌转让
2019-09-12 08:42:59

中信证券上半年付职工现金60亿 35亿本金踩雷5宗质押

2019年上半年,中信证券主营业务分类别情况中,经纪业务、证券投资业务、证券承销业务、其他业务四类业务营业收入较上年同期有所增长;资产管理业务营业收入较上年同期有所减少。
踩雷 中信证券 2019-08-26 14:47:49

IPO业务进账颇丰 中信证券半年度营收逾200亿

龙头券商中信证券今天晚间(8月22日)发布半年报,今年上半年公司营收为217.91亿元,同比增长9%;净利为64.46亿元,同比增长15.82%
2019-08-23 08:58:11

深圳证券交易所副总经理李鸣钟:投资者适当性管理也存在“适当”的问题

深圳证券交易所副总经理李鸣钟在9月6日召开的第二届中小投资者服务论坛上表示,投资者适当性管理是保护投资者的第一道防线,投资者适当性制度已在我国资本市场落地生根。但同时也看到,适当性制度在运行过程中还存在进一步优化的空间,需要不断“刷新”
2019-09-06 17:48:17

网信证券托管事项被否认 券业托管已十余年未见

近日,一则“网信证券被托管”的消息刷屏。有媒体报道称,网信证券目前已被辽宁证监局托管。距离上一次券业清理整顿已有十余年时间,券商被托管的消息已许久未见。不过,券商中国记者采访数位网信证券高管,均表示“不了解情况”或称“没有接到任何通知”。
券业托管 网信证券 2019-08-20 13:39:28

高净值客户积极入市 证券类私募产品翻倍

  原标题:高净值客户积极入市证券类私募产品翻倍    ⊙陆海晴 ○编辑 吴晓婧   6月,新成立的证券类私募产品量较5月几乎翻倍,多数私募股票仓位明显提升
私募 私募基金 2019-07-17 09:15:50

证监会发布《公开募集证券投资基金参与转融通证券出借业务指引》

2019年6月21日,证监会召开例行发布会,以下为主要内容: 1、证监会发布《公开募集证券投资基金参与转融通证券出借业务指引(试行)》 为配合科创板的顺利推出,完善资本市场融券机制
2019-06-21 18:02:05

拉卡拉:拟与联合联想控股、鼎珮证券发起设立联信证券

【TechWeb】6月17日消息,拉卡拉对外发布公告称,根据公司战略发展及业务需要,完善业务布局,公司拟与联想控股以及鼎珮证券等签署《联信证券股份有限公司发起人协议》,公司将以自筹资金认缴出资人民币叁亿陆仟万元整(¥360,000

券商股攻势再起红塔证券涨停,多家机构解读A股后市走向

8月6日,A股三大股指集体低开低走,沪指半日收跌2.43%,失守2800点关口。盘面上看,行业板块全线飘绿。午后,券商股发力,盘中直线拉升,红塔证券涨停,长城证券、华林证券涨逾8%,带动上证指数跌幅收窄
2019-08-06 17:30:01

市值仅剩57亿,花园生物遭安信证券三营业部大举卖出

在连续3个交易日跌停后,8月5日,花园生物打开跌停,放量成交9.7亿元,收盘跌1.33%,报11.87元,市值仅剩56.89亿元。 盘后数据显示,该股今日卖盘较为集中,安信证券三个营业部合计净卖出3.92亿元,占据今日约四成卖盘
2019-08-06 09:40:20

最高人民法院付金联:各级法院需加大对证券行政处罚案件和民事赔偿案件的执行力度

维护中小投资者合法权益是证券期货监管工作的重中之重,关系广大人民群众切身利益,是资本市场持续健康发展的基础
2019-09-06 17:48:18

券商股盘中再度活跃,长城证券率先封板

券商股7月1日盘中走强,长城证券率先封板,天风证券涨超6%,中国银河和广发证券等涨幅扩大至4%
2019-07-01 17:31:02

德勤中国:抽丝剥茧详解《证券公司信用风险管理指引》

中证协7月15日发布《证券公司信用风险管理指引》(下称《指引》),回顾近年来证券行业监管条例,如下图所示: 随着监管的频频发文及市场的磨砺,近年来证券公司信用风险管理实力有显著增强
2019-07-31 17:48:52

中国香港领先投行尚乘国际IPO 老虎证券打新通道已开启

美股将再次迎来中国独角兽。中国香港领先金融集团尚乘国际预计将于8月5日登陆纽交所,眼下已开始全球路演。知名美港股券商老虎证券也于7月26日开启尚乘国际的打新通道,支持华人散户“一键打新”
老虎证券 尚乘国际 2019-07-29 17:26:36

湘财证券借“同门”哈高科谋上市,券商资本扩充争先恐后

湘财证券再谋上市。哈高科(600095.SH)昨日晚间公告称,拟以发行股份方式购买新湖控股等股东持有的湘财证券股份。 在与大智慧谋求深度合作意外终止后,湘财证券依然没有放弃上市梦。不过,不同于上次与大智慧重组,此次的哈高科不是“外人”
2019-06-19 18:06:05

广发证券百亿融资批文失效,券业竞争格局生变

广发证券(000776.SZ)的2019年开局有些不顺。ST康美(600518.SH)事件波及,海外对冲基金出现较大亏损,独立董事在对总经理林治海责任认定,以及对董事薪酬决议方面投出了弃权票等等,显然已是多事之秋
2019-06-19 09:52:40

全国人大常委会法工委:继续做好证券法修订草案的审议修改工作

8月21日,全国人大常委会法工委发言人臧铁伟在国新办发布会上表示,全国人大常委会关于延长授权国务院在实施股票发行注册制改革中调整适用证券法有关法律规定期限的决定,将于2020年2月实施期届满,下一步将继续做好证券法修订草案的审议修改工作
2019-08-22 09:06:27

华鑫证券“仿真交易”预演科创板,交易新规下预期呈现三大特征

科创板7月22日开市交易,倒计时仅剩三天时间。首批25只新股整装待发,各方准备工作已经基本完成。 “科创板则承载了中国资本市场改革试验田的重任,从发行、交易、信息披露、退市等各个环节都有制度创新。 创新带来的不仅是机遇,还有挑战
2019-07-18 17:51:47

光大证券首席风险官王勇辞职,暴风风波逐渐聚焦52亿海外并购案

8月2日,光大证券股份有限公司(简称“光大证券”,601788)发布公告称,董事会于 2019 年8月1日收到公司首席风险官王勇先生的辞呈,自辞呈送达公司董事会时即生效
2019-08-02 17:45:11

信托公司激战资产证券化,通道化角色亟待摆脱

近日,山东一家企业在中国货币网披露,计划以收费收益权为基础资产,发行2019年第一期资产支持票据(ABN),注册、发行规模均为20亿元,发行载体管理机构则为一家信托公司
2019-07-16 09:38:11

白宫考虑将中概股在美除牌,市场人士认为难以实施

周五美股盘中有消息称,美国有关方面正考虑将中概股从美国证券交易所除牌,以限制美国投资者对中国企业的投资。
中概股 市场人士 证券交易所 2019-09-28 11:27:05

暴风集团再度一字跌停,东莞证券一营业部卖出256万元

7月30日,暴风集团连续第二日一字跌停,报5.1元,成交额675万元,换手率0.54%。 盘后数据显示,卖方、买方前五席位未有机构身影,全部为券商营业部
2019-07-31 09:08:53

闽兴医药应收账款风波:中原证券“踩雷”,中粮信托相关产品未到期

一笔来自医药公司的应收账款,令背后投资该底层资产的券商等金融机构“踩雷”,这种情况发生在闽兴医药与中原证券(601375.SH)等机构之间
2019-07-12 09:17:56

红塔证券上市4日市值增逾60亿,公司预计上半年净利近2亿

截至7月10日午盘,红塔证券(601236.SH)报6.63元/股,涨9.95%。7月5日A股上市的红塔证券,市场表现突出。截至昨天收盘,已连续收获3个涨停板
2019-07-11 09:40:07

证监会就证券公司流动性支持管理规定公开征求意见

  新华社北京7月6日电(记者许晟)为充分发挥证券投资者保护基金保护投资者利益的作用,完善证券行业基础制度,中国证监会近日就证券公司流动性支持管理规定向社会公开征求意见
使用 征求 投保 基金 2019-07-06 21:03:00

银河证券弃购天准科技,机构人士分析“区区百万不会因为差钱”

7月4日,苏州天准科技股份有限公司(下称“天准科技”)科创板IPO网下初步配售结果及网上中签结果公告显示,银河证券成为首家未进行网下申购的机构,其应申购数量为640万股,实际申购数量却为0股
2019-07-05 17:44:28

科伦药业质押配股 销售费新高 刘革新到底缺不缺钱?

一向白马示人的 科伦药业 ,近期资本表现可谓秋意十足。2019年9月,有媒体报道,因个人资金需求,科伦药业股东刘革新又向华泰证券(上海)资产管理有限公司,进行了股份质押。
庙前镇 科伦 刘革新 私募证券 2019-09-18 17:37:31

中信证券清仓减持中信建投果然有文章!奥妙在H股

中信证券虽然将有清仓举动,但中信股份全资拥有的海外投资控股公司镜湖控股仍是中信建投重要股东,且将由第四大股东进位为第三大股东。而且,早在2011年,中信建投证券的党组织关系便由中信证券党委整建制划归中信集团党委管理。
中信建投 中信证券 2019-06-27 15:47:46

遭中信证券清仓式减持,中信建投开盘一字跌停,券商板块重挫

今日开盘,券商板块大幅低开,截至发稿,中信建投、华林证券开盘跌停,中信证券低开近1%,同花顺板块内,43只券商股中有41只个股下跌。 昨日晚间,中信建投发布公告称,其大股东之一 -- 中信证券拟清仓减持中信建投,一股不留
2019-06-26 17:48:46

央企子企业混改后超七成实现利润增长 职业经理人市场化选聘等方面还有不足

9月19日,中国盐业股份有限公司(以下简称“中盐股份”)增资项目举行签约仪式。”国务院国资委产权局副局长郜志宇表示,希望中盐股份借助混改增资引战之力,成为混改和盐改的典范企业。

敲定!中信证券"打工皇帝"葛小波赴任国联证券总裁

原标题:敲定!中信证券“打工皇帝”葛小波赴任国联证券总裁,曾身兼数要职,1500万薪酬行业第五,多名中层或同往原创:张婷婷 苏宏波原中信证券老将葛小波及数名中层将加盟国联证券。

股价腰斩两次违约 招商证券状告长城集团追讨8000万

两次违约,招商证券也怒了。因为长城集团质押的长城影视股份被山东省高级人民法院冻结,招商证券向法院申请实现担保物权,请求拍卖/变卖质押股票,并就所得价款在本金人民币7690万元,相应利息、违约金、诉讼费和实现债权费用的范围内优先受偿。
招商证券 长城集团 2019-06-19 16:10:17

科创板带动IPO保荐费急增 券商21亿进账来自科创板

【TechWeb】 截止发稿,海通证券(06837.HK)上涨5.913%,报8.06港元,成交约1840万股,涉资1.46万元
IPO 保荐费 海通证券 科创板 2019-09-04 19:11:45

财经早班车 | A股反弹何时来?中信证券高喊向上拐点将确立

今日导读 1、美东时间上周五,美股全线低迷,国际油价收涨0.44% 2、央行增加再贴现和常备借贷便利额度3000亿,加强对中小银行流动性支持 3、历史时刻!首批2家科创板企业通过IPO注册 4、沪伦通17日在伦敦揭牌
2019-06-17 09:25:06

独家 | 沪伦通明日在伦敦揭牌,华泰证券举行上市仪式

6月16日,第一财经记者独家从参与沪伦通方面的人士处获悉,沪伦通揭牌仪式将于伦敦时间下周一(6月17日)8:00左右举行,即同日北京时间15:00左右,届时华泰证券也将于伦敦证券交易所举行上市仪式
2019-06-17 09:20:49

老虎证券亮相香港RISE科技峰会 以金融科技助力华人连接全球资本市场

近日,作为亚洲地区知名互联网券商代表
老虎证券 2019-07-11 09:30:15

东吴证券内控漏洞再现 多名员工飞单遭监管责令改正

长期内控乏力的东吴证券再次引起关注。近期,江苏证监局发布关于对东吴证券苏州吴江中山北路证券营业部采取责令改正监督管理措施的决定。
东吴证券 飞单 2019-08-16 15:14:29

券商板块集体拉升,机构:重点关注券商5月投资机会

5月10日,券商板块早盘集体拉升,财通证券一度封涨停,截至发稿,财通证券涨逾8%,东吴证券、华创阳安、华林证券、东方财富等个股大幅走高。 截至昨日,已有39家上市券商披露了4月财务报告
2019-05-10 17:44:07

券商板块异动拉升,多家券商一季度净利润超去年全年

今日,券商板块异动拉升,截至发稿,中信建投领涨。目前,A股上市券商中,已有东吴证券、中原证券等多家券商发布了一季报,营收、净利同比均出现大幅增长。 消息面上,昨日(4月24日),中国银河、东北证券披露了2019年一季度报告
2019-04-25 17:16:03

中证协:18家证券公司成立20只系列资管计划 出资规模达341亿元

中国证券业协会12月3日公布证券行业支持民营企业发展系列资管计划进展通报,截至2018年11月30日,又有红塔证券、华西证券、第一创业证券、国元证券、东吴证券等5家证券公司均已完成协议签署,并承诺自愿出资
2018-12-04 09:20:30

又有大券商踩上了股权质押的雷 西部证券赔进去5个亿

又有大券商踩上了股权质押的雷,西部证券刚刚在9月16日晚间发布的公告。踩的正是近期连续43个跌停的*ST信威。雷有多大?5个亿。
券商 股权质押 2019-09-17 09:36:54

澳门证券市场将推动粤港澳大湾区国际化

10月12日,广东省地方金融监督管理局党组书记、局长何晓军在岭南论坛称,澳门证券交易所方案已经呈报中央,希望能够将澳门证券交易所打造成人民币离岸市场的纳斯达克。这表明在澳门打造离岸人民币证券市场已迈出最实质性的一步
2019-10-16 08:53:11

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