内控

搜索与 内控 相关的新闻

地产营销、投资条线易爆雷,房企加强内控防毒瘤

房地产市场销售规模接近15万亿规模,成为中国最大的名利场。这里有踏实的匠人,也有投机的获益者,这里有追求阳光透明文化的企业,也有阴影下的交易。 巨量市场下的金钱诱惑,让整个房地产贪污腐败数量日益增加
2019-10-09 08:46:48

强内控防风险!国资委发文护航央企高质量发展

  新华社北京11月14日电 为完善中央企业风险防控机制,全面提升央企内部控制(内控)体系有效性,国务院国资委14日对外公布《关于加强中央企业内部控制体系建设与监督工作的实施意见》
企业 风险 内控 2019-11-15 12:03:00

强内控、防风险!国资委发文护航央企高质量发展

为完善中央企业风险防控机制,全面提升央企内部控制(内控)体系有效性,国务院国资委14日对外公布《关于加强中央企业内部控制体系建设与监督工作的实施意见》。
国资委|央企 2019-11-15 08:22:28

瑞银遭罚4亿港元:向客户多收款项及系统性内控缺失

11月11日,香港证监会在其网站发布公告,对瑞银向客户多收款项及相关系统性内部监控缺失作出谴责,并对其作出罚款4亿港元的处罚。
瑞银 2019-11-12 08:39:48

东吴证券内控漏洞再现 多名员工飞单遭监管责令改正

长期内控乏力的东吴证券再次引起关注。近期,江苏证监局发布关于对东吴证券苏州吴江中山北路证券营业部采取责令改正监督管理措施的决定。
东吴证券 飞单 2019-08-16 15:14:29

青海要求质量风险企业提高内控标准

日前,青海省药品监管局召开企业质量风险约谈会,对国家药品评价性抽验中收到质量风险提示函的青海九康中药饮片有限公司、青海晶珠藏药高新技术产业股份有限公司负责人约谈告诫,责令企业落实主体责任,树牢产品质量是企业生命的责任意识和风险意识
2019-06-17 17:31:02

内控管理不完善 平安人寿南通中支遭行政处罚

近日,银保监会南通监管分局公布的行政处罚决定书显示,中国平安人寿保险股份有限公司南通中心支公司存在内控管理不完善的违法事实,被处以罚款人民币壹万元的行政处罚。
平安人寿|银保监会 2019-11-22 17:50:57

光大证券回应“招聘总裁”:采取市场化考核机制,公司已进行内控整改

光大证券(601788.SH)年内再度易帅。这次采取的方式是全球公开招聘,虚位以待的是“总裁1人、副总裁1-2人、总监1-2人”。 10月9日晚间,光大集团发布 “招贤书”,公布了旗下包括光大证券在内的各个岗位空缺
2019-10-11 09:10:24

8亿假理财背后的故事:一起银行内控漏洞制造出的“事故”

如果是个人、“散户”,从银行买了假理财,也许并不奇怪,也不新鲜,但身为专业金融机构的银行,也买到“假理财”,并直到监管检查才发现。这不是故事,而是真实发生的“事故”。 这起“事故”,就发生在浙商银行、建设银行之间
2019-05-21 17:36:01

华夏天信主板科创板两手抓,投行提示内控和应收仍存风险

科创板开门接单,众科技类企业纷纷宣布转换赛道。华夏天信智能物联股份有限公司(下称“华夏天信”)就是其中之一。与其他宣称瞄准科创板的企业不同,华夏天信公开表示自己将做两手准备
2019-03-21 09:31:35

交通银行辽阳分行被罚:存贷款调查与审查不尽职等

近日,辽阳银保监分局发布行政处罚决定书,交通银行股份有限公司辽阳分行因在某骗取银行贷款案件中,存在贷款调查与审查不尽职、内控管理不到位的问题,导致贷款形成风险,被罚款人民币20万元。
交通银行|银保监会 2019-11-20 16:08:30

恒安嘉新科创板IPO被否后发声明 曾被指内控缺失

【TechWeb】9月2日上午消息,恒安嘉新发布声明称,公司于2019年8月31日收到中国证监会发出《关于不予同意恒安嘉新(北京)科技股份公司首次公开发行股票注册的决定》

内控风控双面受压 东兴证券三个月市值蒸发超百亿

又一家证券私募子公司遭遇处罚。7月16日晚间,东兴证券公告称,因私募子公司东兴资本在证券公司组织架构规范整改工作中整改逾期比例较高,北京证监局责令东兴证券3个月内改正。
风控 市值 东兴证券 2019-07-22 14:56:01

银保监会加强保险公司关联交易监管

为严厉打击通过违规关联交易进行利益输送等乱象,中国银保监会9日对外发布《保险公司关联交易管理办法》,加强保险公司关联交易监管,强化保险公司内控管理
2019-09-10 09:01:47

股权质押规制的法律经济检思

在西南证券、国元证券、中信证券等多家券商遭遇股权质押回购业务风险后,相关部门按照问题与风险导向原则加强了对证券公司场内股票质押业务的监管与现场检查,但展业不合规、风险管理不到位、内控缺失、间接促成大股东变相套现等资本顽疾问题
2019-09-11 08:57:58

科创板又现“擅改招股书”!证监会责令中信证券30天内上报内控整改报告

上市临门一脚,柏楚电子又在信息披露上出了纰漏。 7月16日,证监会分别对柏楚电子、保荐机构中信证券、以及朱烨辛、孙守安两位保荐代表人三方下发了警示函。这是继中金公司及交控科技之后,证监会做出的第二例科创板发行中行政监管措施
2019-07-17 17:06:57

长园集团迷局

” 内控不力 2018年对于长园集团来说,是经历过山车的一年。这一年的5月份,格力集团提出以每股19.8元的价格要约收购长园集团不超过20%的股份。 但6月后情况急转直下。6月12日,长园集团公告格力集团提出的要约收购方案没有通过珠海市国资委的批准。
业务 格力集团 沃特 长园集团 2019-06-10 09:55:08

国开行资产16.2亿 加大服务实体经济力度

国开行资产16.2亿 总结2018年工作,分析当前面临的形势,部署2019年工作。国开行党委书记、董事长赵欢在讲话中表示,国开行2019年要坚持党对开发性金融的全面领导,聚焦使命定位,遵循金融规律,着力补齐短板,强化风险防控和内控合规
国开行资产16.2亿 2019-01-23 15:15:17

西王食品换帅:王辉接替王棣出任董事长 机构看好转型保健品

西王食品的增长都是依托保健品,粮油主业基本已经碰到天花板,所以这两年的亮点都在保健品这部分。至于风险我觉得还是会有的,因为在整个企业运营过程中,无论从运营、管理、质量内控体系等,各方面都可能存在很大风险。 另外,收购Kerr也使西王食品
增长 王辉 保健品 西王食品 2019-05-23 17:53:21

长江防汛抗旱控制性水工程联合调度范围进一步扩大

  新华社武汉5月2日电(记者李思远)随着长江主汛期的迫近,为进一步统筹流域内控制性水工程防洪和水资源综合利用效益,实现更加科学、高效、优化的调度,长江防总首次把中下游蓄滞洪区和部分泵站、涵闸、引调水工程纳入联合调度
长江 防汛抗旱 2019-05-02 17:05:00

证监会发布资产证券化监管问答,剑指通道类业务

证监会12月24日发布关于资产证券化监管的问答,明确表示,证券公司、基金管理公司子公司等开展资产证券化业务,应当严格按照《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》等法律法规要求,建立健全内控机制,切实履行管理人职责
2018-12-25 09:32:27

中小银行发展获监管层力挺 深化改革大幕正在开启

记者获悉,多部委正密集部署一揽子新举措,多渠道增强中小银行资本实力,加快构建资本补充长效机制。同时将抓紧补齐监管制度短板,健全适应中小银行特点的公司治理结构和风险内控体系,探索实行差异化监管,从根源上解决制约中小银行发展的体制机制问题。
中小银行 2019-12-03 08:16:35

银保监会:保险公司要提高市场竞争力,控制关联交易的数量和规模

近日,银保监会印发《保险公司关联交易管理办法》(以下简称“《办法》”),《办法》共七章六十四条,按照关联交易管理流程,从关联关系认定、关联交易的内控管理及外部监管等方面进行明确规定
2019-09-10 09:12:33

互金协会发布框架手册,推进互联网金融反洗钱和反恐怖融资工作

6月24日,中国互联网金融协会发布《互联网金融从业机构反洗钱和反恐怖融资风险管理及内控框架指引手册》称,协会将按照监管政策要求,结合最新反洗钱实际,根据市场变动、风险变化等对《框架手册》进行动态调整和逐步完善
2019-06-25 09:47:14

青岛圆融投资吃4张警示函 发行私募基金只负责“贴牌”

中国经济网北京6月26日讯中国证监会青岛监管局昨日公布的监管措施决定(〔2019〕8号、9号、10号、11号)显示,青岛圆融金融投资有限公司(以下简称“青岛圆融金融投资”)私募基金业务存在内控管理、私募基金管理工作上严重失职,未能恪尽职守,
中国证监会 私募基金 2019-06-26 17:49:36

地产营销、投资条线易爆雷,房企加强内控防毒瘤

房地产市场销售规模接近15万亿规模,成为中国最大的名利场。这里有踏实的匠人,也有投机的获益者,这里有追求阳光透明文化的企业,也有阴影下的交易。 巨量市场下的金钱诱惑,让整个房地产贪污腐败数量日益增加
2019-10-09 08:46:48

强内控防风险!国资委发文护航央企高质量发展

  新华社北京11月14日电 为完善中央企业风险防控机制,全面提升央企内部控制(内控)体系有效性,国务院国资委14日对外公布《关于加强中央企业内部控制体系建设与监督工作的实施意见》
企业 风险 内控 2019-11-15 12:03:00

强内控、防风险!国资委发文护航央企高质量发展

为完善中央企业风险防控机制,全面提升央企内部控制(内控)体系有效性,国务院国资委14日对外公布《关于加强中央企业内部控制体系建设与监督工作的实施意见》。
国资委|央企 2019-11-15 08:22:28

瑞银遭罚4亿港元:向客户多收款项及系统性内控缺失

11月11日,香港证监会在其网站发布公告,对瑞银向客户多收款项及相关系统性内部监控缺失作出谴责,并对其作出罚款4亿港元的处罚。
瑞银 2019-11-12 08:39:48

青海要求质量风险企业提高内控标准

日前,青海省药品监管局召开企业质量风险约谈会,对国家药品评价性抽验中收到质量风险提示函的青海九康中药饮片有限公司、青海晶珠藏药高新技术产业股份有限公司负责人约谈告诫,责令企业落实主体责任,树牢产品质量是企业生命的责任意识和风险意识
2019-06-17 17:31:02

东吴证券内控漏洞再现 多名员工飞单遭监管责令改正

长期内控乏力的东吴证券再次引起关注。近期,江苏证监局发布关于对东吴证券苏州吴江中山北路证券营业部采取责令改正监督管理措施的决定。
东吴证券 飞单 2019-08-16 15:14:29

24小时热点

精彩图片