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券商员工违规代客理财频发 投顾合规成券业痛点

因员工私下接受客户委托买卖证券、借用客户名义买卖股票,且对回访时客户身份明显存疑的情况未采取进一步的核查措施,国信证券广东南海分公司被责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告。
券商 违规代客理财 2019-08-26 14:45:29

今年前8个月外资私募备案产品数已超去年全年

⊙谢达斐○编辑吴晓婧最新数据显示,8月份外资私募加速布局A股市场。据私募排排网数据,8月8家外资私募备案了9只产品,今年以来备案产品数量合计达26只,已超过去年全年。同时,外资私募在产品类型的布局上也更加多元化,比如施罗德与瑞银资产均发行了
私募 投顾 2019-09-03 16:33:33

基金早知道 | 上半年公募大赚6500多亿!6只偏股基金获超百万户持有

— —今日导读— — 近日,公募基金2019年中报已披露完毕。据天相投顾统计数据显示,受益于2019年一季度市场行情大涨,上半年各类基金合计盈利达到6562.77亿元
2019-08-30 17:21:29

投顾服务步入历史新阶段

  来源:上海证券报   ⊙记者 赵明超 ○编辑 吴晓婧   对于基金行业来说,近期最受关注的,当推睿远成长价值基金开放后出现的大额申购。一天时间, 100多亿资金蜂拥涌入,最终不得不实行比例配售,配售比例也仅为26%
投顾 财富管理 2019-08-05 10:25:24

开市首日探访营业部:券商投顾提醒科创板股价波动风险

7月22日上午,伴随开市锣声的响起,首批25只科创板股票正式开市交易。 截至当日收盘,科创板全天交易活跃,25家企业累计成交485.08亿元
2019-07-23 09:17:47

公募二季度仓位比例仍较高!这只股票稳居第一大重仓股

随着二季报的逐渐披露完毕,公募基金的持仓情况以及重仓股的变化也公之于众!中国平安居头号重仓股 从积极投资偏股型基金来看,天相投顾统计的2538只基金中,中国平安稳居第一大重仓股,基金持有总市值达416亿元
2019-07-22 17:33:26

科技助推理财市场向智能化迈进 错配风险仍是挑战

从“优化资产配置”转为“提升客户服务”路线,智能理财已在求变。在新技术蓬勃发展的浪潮下,全球理财市场正向智能化迈进。近日,艾瑞咨询联合陆金所控股(下称“陆金所”)发布《智能理财4.0:2019全球智能理财服务分级白皮书》显示,相较传统线下理
陆金所 投顾 第一财经 2019-07-12 09:20:05

私募西藏东成副总老鼠仓被罚 曾任长安基金专户投顾

  原标题:私募西藏东成副总“老鼠仓”被罚,曾任长安基金理财专户投顾   “赔了夫人又折兵”。   证监会近日对一起4年前利用未公开信息交易股票案下发了行政处罚决定书
私募 投顾 老鼠仓 2019-07-11 17:56:09

私募西藏东成副总“老鼠仓”被罚,曾任长安基金理财专户投顾

证监会近日对一起4年前利用未公开信息交易股票案下发了行政处罚决定书
2019-07-11 17:55:18

从地产信托收紧到新股密集,A股或反应过度

7月8日上午A股突如其来的下跌,不少投资者挨了一记闷棍,上证指数下跌近2.5%,成交超越3000亿元。“下半年主板的机会不大,主要是炒炒新股有一些机会。”华林证券财富管理中心首席投顾胡宇向第一财经记者表示
2019-07-08 17:24:13

第三个外资投顾牌照落地,这些资管巨头的下一个目标是公募牌照

第一财经记者近日获悉,全球大型资管机构贝莱德(Blackrock)在上海的外商独资企业 “贝莱德投资管理(上海)有限公司”,已于中国证券投资基金业协会完成了在中国提供投资顾问服务的登记备案。贝莱德全球资管规模高达6.25万亿美元
2019-06-24 09:37:12

马云又出手了!联手36万亿全球最大公募 要干大事?

一个是全球最大的指数基金供应商,另一个拥有国内排名前三的基金电商销售平台,近期,公募投顾试点也传来风声,两者的合作给业内带来巨大的想象空间。
先锋领航 公募基金 马云 2019-06-11 16:11:50

蚂蚁金服投资成立咨询公司,注册资本2000万元

(原标题:蚂蚁金服投资成立咨询公司,注册资本2000万元) 36氪讯,天眼查数据显示,6月5日,浙江蚂蚁小微金融服务集团股份有限公司新增对外投资,成立先锋领航投顾(上海)投资咨询有限公司,注册资本2000万元
36氪 微金融 蚂蚁金服 2019-06-10 18:23:40

公募投顾试点“已闻楼梯响” 多家机构有望试水

  公募投顾试点“已闻楼梯响” 多家机构有望试水   21世纪经济报道 庞华玮 广州报道   公募投顾试点已闻楼梯响。   “我们去参加了答辩,评审打分挺高,但证监会还没公布名单,所以现在还不确定。我们的投顾方案跟银行的投顾方式有些相似
试点 投顾 公募 2019-06-05 16:54:56

脱胎于淡马锡,“洋私募”富敦加码A股、发力投顾业务

今年3月,经中国证券投资基金业协会批准,富敦投资管理(上海)有限公司(下称“富敦上海”)、路博迈(上海)投资管理有限公司(下称“路博迈”)正式获得在中国境内开展投资建议服务资格,同时也是第一批获得此资格的WFOE(外商独资企业)机构
2019-05-05 18:25:32

两组排名数据袒露短板 建信基金独占银行系另类鳌头

  两组排名数据袒露“短板”建信基金独占银行系另类鳌头   本报记者 奉仙 深圳报道   一季报的披露完毕,建信基金新的管理团队,迎来“高光时刻”
建信 鳌头 天相投顾 2019-04-26 09:35:26

落袋为安情绪占上风 一季度偏股型基金遭遇净赎回

  ⊙记者 王炯业 ○编辑 张亦文   公募基金2019年一季报披露落下帷幕,反映市场投资热度的基金申赎数据也随之揭晓。天相投顾统计数据显示,一季度基金总份额增加约800亿份,达到12.93万亿份
混合型基金 天相投顾 落袋 2019-04-23 09:53:15

“洋私募”获首批投顾资格,境内“钱途”再拓宽

今年以来,中国加速开放金融服务业。过去几年来扎堆进入中国境内股债市场的“洋私募”近期又迎来了新的业务领域——投资建议服务资格
2019-03-26 16:48:28

基金业协会副会长钟蓉萨:正研究智能投顾,探索智能投顾在中国的发展

“基金业协会一直非常重视金融科技,专门成立了金融科技的专业委员会
2018-12-14 09:20:24

券商员工违规代客理财频发 投顾合规成券业痛点

因员工私下接受客户委托买卖证券、借用客户名义买卖股票,且对回访时客户身份明显存疑的情况未采取进一步的核查措施,国信证券广东南海分公司被责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告。
券商 违规代客理财 2019-08-26 14:45:29

今年前8个月外资私募备案产品数已超去年全年

⊙谢达斐○编辑吴晓婧最新数据显示,8月份外资私募加速布局A股市场。据私募排排网数据,8月8家外资私募备案了9只产品,今年以来备案产品数量合计达26只,已超过去年全年。同时,外资私募在产品类型的布局上也更加多元化,比如施罗德与瑞银资产均发行了
私募 投顾 2019-09-03 16:33:33

基金早知道 | 上半年公募大赚6500多亿!6只偏股基金获超百万户持有

— —今日导读— — 近日,公募基金2019年中报已披露完毕。据天相投顾统计数据显示,受益于2019年一季度市场行情大涨,上半年各类基金合计盈利达到6562.77亿元
2019-08-30 17:21:29

投顾服务步入历史新阶段

  来源:上海证券报   ⊙记者 赵明超 ○编辑 吴晓婧   对于基金行业来说,近期最受关注的,当推睿远成长价值基金开放后出现的大额申购。一天时间, 100多亿资金蜂拥涌入,最终不得不实行比例配售,配售比例也仅为26%
投顾 财富管理 2019-08-05 10:25:24

开市首日探访营业部:券商投顾提醒科创板股价波动风险

7月22日上午,伴随开市锣声的响起,首批25只科创板股票正式开市交易。 截至当日收盘,科创板全天交易活跃,25家企业累计成交485.08亿元
2019-07-23 09:17:47

公募二季度仓位比例仍较高!这只股票稳居第一大重仓股

随着二季报的逐渐披露完毕,公募基金的持仓情况以及重仓股的变化也公之于众!中国平安居头号重仓股 从积极投资偏股型基金来看,天相投顾统计的2538只基金中,中国平安稳居第一大重仓股,基金持有总市值达416亿元
2019-07-22 17:33:26

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