神秘老板“操纵股价”获利3亿 遭证监会罚没18亿

2020-01-09 08:34:21  北京时间 

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广西神秘老板“操纵股价”获利3亿:证监会罚没18亿 公司市值暴跌96%

近日,证监会官网发布的一份行政处罚决定书,揭开了一起证券市场恶性操纵事件。广西明利创新实业股份有限公司(以下简称“明利股份”)实控人林军组织操盘团队,通过自买自卖等交易手法,制造股份交投活跃假象,借机大额套现。

证监会认定,2015年4月24日至2016年12月24日期间,林军、何忠华、陈志强通过采用集中资金优势、持股优势连续交易、在自己实际控制的证券账户之间交易的方式,影响了“明利股份”股票交易量,造成“明利股份”交易活跃的假象,成交量、成交额在新三板中均排名全国第四,吸引大量投资者、做市商踊跃跟进购买“明利股份”股票,维持了股票价格,以实现减持股票获利的目的。账户组净减持股数7329.05万股,剔除账户组买入股票金额及净减持股票成本,账户组共获利29342.48万元。

最终,证监会决定,没收林军、何忠华、陈志强违法所得2.93亿元,并处以14.67亿元罚款,其中对林军处以14.64亿元罚款,对何忠华、陈志强分别处以150万元罚款。

公开资料显示,明利股份(原明利仓储)成立于2007年,主要为客户提供自营和包仓服务,主营货物仓储、集装箱、化肥、桶装沥青、散矿、食糖、粮食等货种的储运和贸易业务。2015年2月,明利股份在新三板正式挂牌。

明利股份曾是新三板上交易最活跃的股票之一,日成交金额达到1亿元,占全市场交投总额的一成左右。但随后,明利股份却意外“爆雷”。2017年到2019年上半年,明利股份一直亏损。其中,2019年上半年亏损1.3亿元。另外,明利股份2016年到2018年的年报,连续被会计事务所出具无法表示意见审计报告。截至2019年1月8日,ST明利报收于0.09元,总市值6570万元,较高点的18亿跌去96%。

据明利股份2018年年报,林军,男,1967年8月出生,大专学历。1994年8月至2001年8月在南宁安吉牙钙厂工作,担任厂长职务;2001年9月至2007年7月在广西明利磷化工有限公司,担任董事长兼总经理职务;2007年7月2016年12月在广西明利集团有限公司担任董事长职务。

2012年至2016年12月,林军在广西明利化工有限公司担任董事长职务。林军直接和间接持有明利集团74.58%的股权,通过明利集团间接持有股份公司29%的股份,对公司的经营决策有重大的影响力。因此,林军系明利股份的实际控制人。

时间财经多次联系了明利股份方面,截至发稿,电话一直无人接听。

上海锦天城律师事务所段兆琪律师告诉时间财经,证监会已经作出行政处罚,受损的股民可据此起诉民事索赔,但操作难度依旧很大。刑事上,明利股份实控人操纵证券交易价格,获取不正当利益或者转嫁风险,或面临五年以下有期徒刑或者拘役。

明星“陨落”

公开数据显示,明利股份挂牌新三板前,业绩表现平平,2013年和2014年营业收入分别为1113万元和1445万元,净利润分别为-17万元和223万元。不过,公司挂牌后便展开资本运作,吸引了市场的关注。

明利股份挂牌新三板后,曾完成两笔高额定增:2015年4月,以4元/股的价格发行公司股份7500万股,募集资金3亿元;同年6月,以5元/股的价格发行公司股份2.4亿股,募集资金12亿元。当时,新三板海量企业中,能获得亿级融资的企业极少。

2015年9月,明利股份更是以9.7亿元现金收购了明利集团子公司广西明利化工有限公司100%的股权。并购复牌之后,明利股份交易量迅速放大,在新三板交投整体低迷的大背景下,日成交额达到1亿元,占全市场十分之一。活跃的交易又吸引来更多做市商,公司做市商最多时达到33家,仅次于联讯证券的46家和华强方特的38家。

但随后,明利股份开始“爆雷”。财报显示,2016年上半年公司营业收入同比下滑32%至6.1亿元,净利润同比下滑57%至3300万元。与此同时,明利集团借款风险开始爆发。2016年11月,广西钦州市钦北区法院裁定,查封、冻结明利集团五个银行账户共500万元,以及价值总额为8500万元的国有土地使用权。

值得注意的是,2016年12月15日,明利股份股价暴跌47.5%,收于1.05元,这直接导致公司第二大股东——国海明利一号集合资管计划出现爆仓。

这也引起监管部门的注意。2017年3月28日,明利股份发布公告称,公司实际控制人林军、监事陈志强、股东何忠华接到证监会的调查通知书,因涉嫌违反证券法律法规,公司、林军、陈志强、何忠华被立案调查。

根据处罚决定书,林军等人操纵明利股份股价主要有两种方式:集中资金优势和持股优势连续买卖操纵“明利股份”股价和交易量;通过在自己控制的账户之间进行交易操纵“明利股份”股价和交易量。

值得一提的是,除上述重罚的三人外,证监会还公布了另一份文件,处罚明利股份、林军、唐映等15名责任人员。证监会认为,明利股份时任董监高等15人都存在各种未勤勉尽责的情况。

重蹈覆辙?

天眼查显示,包括明利股份在内,林军实际控制23家企业,其中多家被列为失信公司、限制高消费企业,周边风险高达737条。明利股份业绩也急剧恶化,公开信息显示,2017年和2018年明利股份营收在1亿元左右,但却分别亏损1.17亿元和2.73亿元。

2019年上半年,明利股份营收同比增长13%至3640.52万元,亏损同比扩大32.74%到1.29亿元。同时,明利股份因金融借款纠纷、合同纠纷等原因作为被告一方涉及多起诉讼,涉及金额3.05亿元。

与此同时,天眼查显示,2018年1月和2019年9月,明利股份被钦州市钦北区人民法院3次列为失信执行人。董事长兼总经理李连发也多次收到限制消费令;法人代表唐映5次被列入失信被执行人。

从目前的情况来看,明利股份似乎到了“生死时刻”。2019年10月,因涉及金融借款纠纷、至今未履行生效文书确定的义务,明利股份的土地及该地上全部构建筑物,以及广西钦州市港田仓储有限公司的土地及该地上房产4处被法院强制执行,不过以流拍结束;2019年12月底,明利股份董事长、董事兼总经理李连发、董事吴小海、董事兼财务总监陈善毓、董事会秘书蒙芳铭都均个人原因辞去职务。

值得注意的是,林军的哥哥林明,在越洋科技上模仿了明利股份所有的套路。2015年12月,越洋科技挂牌即增发,融资3.45亿。其中,2.48亿元来自大股东和他的亲戚,真正非关联方认购的资金为9855万元。融资完成后,近2亿元都通过流回了林明手中。不仅如此,林明控制的广越集团已经在二级市场成功套现近1.6亿元。

2018年1月,越洋科技也因涉嫌信息披露违法违规,被证监会立案调查,目前尚未公布调查结果。(北京时间财经欧阳西子)

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