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ST天润又摊上事了:业绩变脸,湖南证监局下发警示函

ST天润16日午间公告,5月15日收到了湖南证监局对公司下发的行政监管措施决定书,公司因对业绩大幅变动的风险提示不及时、不准确、不充分而遭到证监局处罚
2019-05-16 15:59:48

百爱投资赵春霞10个月未赴证监局谈话 问询是否出境

百亿逾期的爱投资赵春霞10个月未赴证监局谈话,监管问询是否出境互联网金融杨梦雪自去年爱投资至今,*ST步森实控人赵春霞已许久未在公众视野中出现。2019年6月13日,*ST步森(SZ002569)发布公告公告,称收到中国证监会浙江监管局下发
证监局 赵春霞 爱投资 2019-06-17 17:22:32

湖北新海天投资被曝挪用基金财产 领证监局函警示

  来源:中国网财经   原标题:湖北新海天投资被曝挪用基金财产 领湖北证监局函警示    中国网财经8月15日讯 据证监会湖北监管局网站消息,湖北证监局近日对湖北新海天投资有限公司(下简称“新海天投资”)采取出具警示函措施的决定
证监局 基金财产 私募办法 2019-08-15 18:25:50

湖南恒途投资遭责令改正 私募基金未进行风险评级

  来源:中国网财经   原标题:湖南恒途投资遭责令改正 旗下私募基金未进行风险评级    中国网财经8月13日讯 据证监会网站消息,近期,湖南证监局发布关于对湖南恒途投资有限公司采取责令改正监管措施的决定
证监局 私募基金 2019-08-14 09:43:52

广州犇鑫投资吃警示函 基金从业人员不具备从业资格

  来源:中国网财经   原标题:广州犇鑫投资吃警示函 基金从业人员不具备从业资格    中国网财经8月1日讯 据证监局网站消息,近期,广东证监局发布了关于对广州市犇鑫投资管理有限公司、潘毅采取出具警示函措施的决定
证监局 2019-08-02 10:00:41

十地证监局在行动,一个月40家私募遭处罚

40家私募遭处罚 8月以来,不到一个月的时间里已有10家证监局对辖区内的总计40家私募基金采取了监管措施。其中,厦门证监局发出了9份针对私募机构的监管函,主要对这些私募机构采取责令改正
40家私募遭处罚 2019-08-25 13:14:35

奇安信将登陆科创板 目前已开始接触证监局辅导

【TechWeb】8月21日,2019北京网络安全大会在国家会议中心正式召开。奇安信董事长齐向东在接受媒体采访时称,公司将很快登陆科创板。 齐向东表示,目前已经开始接触证监局辅导,所以应该很快会申报上科创板
很快 科创 安信 增速 2019-08-22 08:50:22

涉虚增工程套取公司资金 益佰制药及其实控人遭贵州证监局警示

公告称,经贵州证监局查明,贵州益佰存在通过与第三方签订虚假工程合同或协议,套取公司资金等问题。 据公告,公司通过与第三方签订虚假工程合同或协议,套取公司资金3294.87万元。其中,套取募集资金1749.07万元,套取自有资金1545.8万元。
万元 贵州 益佰制药 资金 2019-06-12 09:34:19

欧浦智网债务缠身又被证监局警示,控股股东已遭轮候冻结

欧浦智网(002711.SZ)元旦当日收到了广东证监局下发的《行政监管措施决定书》,对董事长兼董秘陈礼豪、总经理马苏、财务总监魏来出具警示函
2019-01-04 17:56:23

大族激光被深圳证监局责令改正:欧洲研发运营中心项目存在两大问题

今日晚间,大族激光发布公告称,公司于8月1日收到深圳证监局下发的《深圳证监局关于对大族激光科技产业集团股份有限公司采取责令改正措施的决定》
2019-08-02 10:03:24

锋创基金违规吃警示函 1.85亿私募资金未按协议投用

  来源:中国经济网   原标题:锋创基金违规吃警示函 1.85亿私募资金未按协议投用   中国经济网北京8月19日讯 中国证监会网站近日公布的中国证券监督管理委员会宁夏监管局行政监管措施决定书(〔2019〕9号)显示
证监局 私募基金 2019-08-20 09:53:39

北京证监局召开会计师事务所质量控制会议,重视科创板审计业务

蓝鲸科创频道5月23日讯,据北京证监局消息,北京证监局召开辖区证券资格会计师事务所质量控制工作会议。22家在京总所、15家异地在京分所,近80名质量控制主管合伙人和质控部门负责人参加了此次会议

上海证监局1号罚单:32岁牛散内幕交易被罚1.03亿

上海证监局今日发布了1号处罚书,给了参与内幕交易匹凸匹的张绍波“没一罚三”的罚单,罚金超1.03亿元
2019-04-11 09:33:12

金诚集团爆雷 理财迷局套牢百亿资金

[摘要]与之前曾引发轰动的“阜兴系”爆雷事件相比,金诚集团的套路颇为类似。“阜兴系”旗下拥有4家在中基协备案的私募机构,而金诚集团拥有6家。5月6日,港股上市公司金诚控股(港股01462)(01462.HK)短暂停牌,且未公告停牌原因。风暴
私募 证监局 金诚 2019-05-07 09:37:49

广东证监局列出七宗罪 海印股份信披涉嫌违法遭处罚

因海印股份涉嫌信息披露违法违规案,已由广东监管局调查完毕,并依法拟对海印股份给予警告,并处以35万元罚款;对董事长邵建明给予警告,并处以10万元罚款;对董事邵建佳、潘尉给予警告,并分别处以5万元罚款。
信披违规 海印股份 2019-08-09 15:13:42

涉虚增工程套取公司资金,益佰制药及其实控人遭贵州证监局警示

益佰制药6月11日晚间发布公告称,公司于2019年6月10日收到中国证券监督管理委员会贵州监管局下发的《关于对贵州益佰制药股份有限公司采取出具警示函措施的决定》和《关于对窦啟玲等采取出具警示函措施的决定》
2019-06-12 09:30:52

大族激光被证监局认定信披违规 记者实地探访大族深圳智造基地

2017年2月15日,大族集团全球激光智能制造产业基地奠基并开工建设。大族激光表示,该项目总建筑面积约50万平方米,位于深圳市宝安区福海街道和平社区,用地面积约10万平方米,项目预算为19.47亿元,资金来源为募股资金。 大族激光预计,大族智造项目预计到2019年底投入使用,届时....
大族激光 欧洲 项目 大族 2019-08-05 10:26:55

大族激光“研发中心变酒店”,证监局指其信披不准确不及时

“这个项目不可否认,我们承认它是有瑕疵的。”大族激光董秘办有关负责人8月1日对第一财经记者独家回应称,当时本意并不是建一个酒店,但是很多特殊情况导致工期拖延,可行性不及预期,包括国内业务在随后几年很快就超过了海外业务
2019-08-02 10:03:24

惠天热电公司治理现两漏洞 辽宁证监局责令改正

沈阳惠天热电股份有限公司在公司治理和内部控制等方面存在以下问题:惠天热电在业务方面未按规定与控股股东的母公司沈阳城市公用集团有限公司保持独立;惠天热电内部控制关键程序缺失,风险评估管理制度不健全,未及时开展公司风险评估,风险管理方面存在较大漏洞。

举报新城控股律师:举报信已转至江苏证监局 该局已反馈

实名举报新城控股的范凯洲律师7月10日发布微博称,收到江苏证监局的电话,江苏证监局告知他与律师严义明向中国证监会提交的关于新城控股举报信已转到该局,该局会依法依规处理
2019-07-11 09:40:08

友讯达自然人股东违规减持股份 深圳证监局出警示函

《上市公司收购管理办法》第十三条规定:通过证券交易所的证券交易,投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的 5%时,应当在该事实发生之日起3日内编制权益变动报告书,向中国证监会、证券交易所提交书面报告,通知该上市公司,并予公告;在上述期限内,不....
上市公司 深圳 警示 股份 2019-05-13 18:11:55

网信证券刚吃两张罚单,又被证监局风险监控

5月5日,辽宁证监局发布了一则《风险监控通知》,被监控的对象为网信证券有限责任公司(下称“网信证券”)
2019-05-06 17:18:32

天津证监局原副局长出任总裁,风险与业绩双压之下渤海证券如何逆袭

渤海证券总裁选聘答案揭晓。 2018年8月下旬渤海证券曾面向全国公开选聘1名总裁,3名副总裁,作为国有证券企业其以市场化形式公开招聘高级管理人员一度引起市场热议
2019-02-21 17:31:56

360金服旗下基金销售公司涉5项违规,被河南证监局责令整改

日前,河南证监局发布公告称,对360金服集团旗下和耕传承基金销售有限公司存在的五大问题实施责令监管措施
2018-12-27 09:42:32

炒作猪瘟神药折戟,证监局对海印股份处以35万元罚款

海印股份8月8日晚间发布公告称,收到证监会广东监管局行政处罚事先告知书,对公司给予警告,并处以35万元罚款;对董事长邵建明给予警告,并处以10万元罚款;对董事邵建佳、潘尉给予警告,并分别处以5万元罚款
2019-08-09 09:24:01

上海证监局:澜起科技完成上市辅导,拟登陆科创板

3月27日,上海证监局披露的信息显示,芯片独角兽澜起科技完成上市辅导,拟登陆科创板。 澜起科技是国内知名的芯片独角兽,业内人士认为会成为科创板第一批上市企业。上海监管局日前披露,澜起科技已接受中信证券提供的上市辅导
2019-03-27 16:48:39

九鼎国泰宣传基金平均年化收益率26% 恐误导投资者

中国经济网北京7月11日讯中国证监会网站今日公布的黑龙江证监局行政监管措施决定书(〔2019〕20号)显示,经查,九鼎国泰(北京)资产管理有限公司(以下简称“九鼎国泰”)存在以下问题:在对外公开宣传中,存在可能误导投资者进行风险判断的表述,
资产管理 证监局 私募基金 2019-07-12 09:18:35

天神娱乐遭证监会立案调查,大连证监局核查发现这些问题

今日晚间,天神娱乐公告称,因公司涉嫌信息披露违法违规,中国证券监督管理委员会决定对公司立案调查
2019-08-02 10:03:25

*ST飞马125亿资金不见?年报遭证监局交易所双重追问

放在早年,无论谁说康美药业、康得新,抑或是飞马国际有问题,都不会有太多人相信,光鲜的报表,实属资本市场的优等生。然而世事难料,这些公司今年都倒下了,都栽在了编不下去的报表上。
交易所 \*ST飞马 2019-05-20 14:42:41

董明珠被发警示函 刘姝威:证监局是否选择性执法

原标题:新独董刘姝威替董小姐发声 2018年12月2日,刘姝威参加金融街论坛特别活动——金融改革40年,讲述主题:一个学者的责任。供图/视觉中国春节假期结束后第一天,格力电器就怼上了广东省证监局。
董明珠 2019-02-12 07:11:09

因提前发布业绩数据,广东证监局对董明珠出具警示函

广东证监局2月1日发布决定书称,董明珠作为格力电器董事长,在2019年1月16日下午召开的格力电器2019年第一次临时股东大会上发布了格力电器2018年营业收入和净利润等有关业绩信息
2019-02-02 09:15:01

强势涨停难掩隐患重重 欢瑞世纪“地雷”爆完了没?

难以置信,历经两年多的调查,当监管部门将欢瑞世纪过往数年业绩造假的违法事实认定查实并对外披露后,欢瑞世纪7月29日却上演了逆势涨停的一幕。为扮靓欢瑞影视、欢瑞世纪的业绩指标,陈援、钟君艳可谓“用心良苦”,但最终仍难逃监管部门的法眼。
证监局 涨停 地雷 新时代证券 2019-07-30 17:06:38

沃森生物市值恐高:近6年现金流均负 李云春节节撤退

沃森生物(300142.SZ)昨日收报27.29元,跌幅2.36%,成交额7.95亿元,换手率2.10%,总市值419.57亿。截至2019年3月31日,李云春持有沃森生物股份数为6435.60万股,持股比例为4.19%,为沃森生物第五大股东;而截至今年2月22日,李云春持股数量为9328.44万股,持股比例为6.07%,彼时,....

国鑫无锡金融投资3宗违规吃警示函 未按约如实信披

国鑫无锡金融投资投资者适当性管理不到位,未建立健全适当性内部管理制度,违反了《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第130号)第二十九条的规定。信息披露不规范,公司未按合同约定方式如实向投资者进行信息披露,违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十四条的规....

东方成安实控人与总裁被证监立案调查 2人均失联状态

”  根据记者了解,韦健原为东方成安资产管理有限公司股东,后又将其股份转移给其父韦福华,而缪宏杰是东方成安资产管理有限公司总裁。退出东方成安同日,韦健也退出了中润国盈股东名单,同时中润国盈法定代表人也由韦健变更为其父韦福华。

中珠医疗被立案:秘密收购亏损资产 大股东以资抵债

中珠医疗在未履行相应审批程序的情况下,强行收购大股东关联资产引起外界关注。早在2019年1月24日,中珠医疗发布公告,拟以自有资金6.3亿元收购前海顺耀祥持有的中珠商业30%股权一事。
证监局 大股东 中珠 以资抵债 2019-07-15 09:18:27

飞乐音响身陷财务危局 巨额财务造假嫌疑难除

根据飞乐音响年报数据,其2017年实现营业总收入金额高达54.45亿元,而反映现金流入情况的“销售商品提供劳务收到的现金”仅有44.04亿元,显然,其披露的收入远超实际收到的现金。

“下周回国”成真?传贾跃亭即将回国配合证监会调查

(原标题:贾跃亭即将回国配合证监会调查) 更新:财联社5月6日讯,日前有媒体报道称,乐视网第一大股东兼Faraday Future (以下简称FF) 实际控制人贾跃亭即将回国配合证监会调查
证监局 立案 证监会 贾跃亭 2019-05-06 17:14:45

景峰医药实控人又离了!第二任妻子与女儿同岁 首任套取公司资金收到警示函

与首任妻子白手起家,共同创业,一步步从小作坊做到上市公司,最终身家过亿,却因夫妻感情破裂而“分家”。   资料显示,叶湘武的首任妻子为医药界强人,上市公司贵州益佰制药股份有限公司(以下简称“益佰制药”)的实际控制人窦啟玲。

蔡汝洪操纵城地股份等6支股票赚121万 遭罚没339万

对蔡汝洪操纵“永吉股份”股票行为没收违法所得1.16万元,并处以30.00万元的罚款。对蔡汝洪操纵“永吉股份”股票行为没收违法所得11,599.27元,并处以300,000元的罚款。
证监局 账户组 股票 拉抬 2019-08-30 17:24:06

董明珠收罚单,好闺蜜刘姝威又“开炮”了,证监局该处罚谁?

格力电器(000651.SZ)董事长董明珠被认定信息披露违规,刚刚当上格力电器独立董事的“好闺蜜”刘姝威这次挺身而出,要拉格力电器“老冤家”美的集团(000333.SZ)董事长方洪波“落水”。刘姝威认为,监管部门存在选择性执法的嫌疑
2019-02-12 11:42:58

海南海药子公司遭国税通报 涉嫌接受虚开增值税普票

近日,国税总局武汉稽查局公布多则税务处理决定书和税务行政处罚事项告知书。海南海药股份有限公司(以下简称“海南海药”,000566.SZ)下属子公司海口市制药厂有限公司(以下简称“海口市制药厂”)涉嫌接受虚开增值税普票,遭到国家税务总局武汉市税务局第二稽查局通报。

上海金融法院首次公开庭审涉金融行政案件 上海证监局副局长出庭应诉

10日下午,上海金融法院公开开庭审理杨某因金融行政处罚,不服一审行政判决上诉案;上海证监局副局长韩少平作为被诉行政机关负责人出庭应诉。据悉,这也是上海金融法院自成立以来首次公开开庭审理的涉金融行政案件
2019-01-11 09:30:05

资本市场提供长期助力 民企上市公司占比上升至63%

今年6月份,各证券公司相继收到各地证监局下发的《关于做好2019年证券公司分类评价自评工作的通知》,支持民企发展首次纳入分类评价。“不过,从目前看证券行业扶持民企、小微企业的力度相对较弱,相比银行业,券商服务的覆盖面较窄。

誉衡药业问询函到期不复 最大股东冻结股份保全财产

誉衡药业:深交所问询函到期不复后 最大股东司法冻结股份保全财产 在深交所下发问询函后,誉衡药业接连发布了购买理财、减持股票、冻结股份公告,唯独未回复问询函 深交所要求誉衡药业结合前期业绩承诺完成比例,说明2018年子公司业绩不及预期的原因及商誉减值准备计提的充分性....
证监局 大股东 理财产品 誉衡 2019-06-17 09:23:53

没等格力举牌长园先遭罚 高管提前离职也躲不过严惩

证监局的《行政处罚决定书》比格力集团的举牌公告先至。7月4日晚,长园集团公布了深圳证监局的行政处罚决定书,深圳证监局指出,已对长园集团进行了专项检查,并针对长园集团有关信息披露违法事项立案调查。
举牌 格力 长园集团 2019-07-05 15:18:40

8月以来40家私募遭处罚

40家私募遭处罚 8月以来,不到一个月的时间里已有10家证监局对辖区内的总计40家私募基金采取了监管措施。
40家私募遭处罚 违规 2019-08-26 11:31:54

东吴证券内控漏洞再现 多名员工飞单遭监管责令改正

长期内控乏力的东吴证券再次引起关注。近期,江苏证监局发布关于对东吴证券苏州吴江中山北路证券营业部采取责令改正监督管理措施的决定。
东吴证券 飞单 2019-08-16 15:14:29

长园集团:收到行政监管措施决定书,原董事长、原总裁等被出具警示函

长园集团7月4日晚公告,公司及相关人员收到深圳证监局行政监管措施决定书,深圳证监局决定对长园集团采取责令改正的行政监管措施。此外,原董事长许晓文、原总裁鲁尔兵等相关人员均被出具警示函
2019-07-05 09:53:17

先锋系疑云:旗下P2P、支付等接连遭遇滑铁卢

近日,有关网信证券被辽宁证监局托管的传闻将先锋系再次推上了“风口”。尽管随后先锋集团否认了托管传闻,但其潜在危机却进一步走进公众视野。先锋系危机的显露始于网信证券。
P2P 先锋系 支付 2019-08-26 14:28:03

ST天润又摊上事了:业绩变脸,湖南证监局下发警示函

ST天润16日午间公告,5月15日收到了湖南证监局对公司下发的行政监管措施决定书,公司因对业绩大幅变动的风险提示不及时、不准确、不充分而遭到证监局处罚
2019-05-16 15:59:48

百爱投资赵春霞10个月未赴证监局谈话 问询是否出境

百亿逾期的爱投资赵春霞10个月未赴证监局谈话,监管问询是否出境互联网金融杨梦雪自去年爱投资至今,*ST步森实控人赵春霞已许久未在公众视野中出现。2019年6月13日,*ST步森(SZ002569)发布公告公告,称收到中国证监会浙江监管局下发
证监局 赵春霞 爱投资 2019-06-17 17:22:32

湖北新海天投资被曝挪用基金财产 领证监局函警示

  来源:中国网财经   原标题:湖北新海天投资被曝挪用基金财产 领湖北证监局函警示    中国网财经8月15日讯 据证监会湖北监管局网站消息,湖北证监局近日对湖北新海天投资有限公司(下简称“新海天投资”)采取出具警示函措施的决定
证监局 基金财产 私募办法 2019-08-15 18:25:50

湖南恒途投资遭责令改正 私募基金未进行风险评级

  来源:中国网财经   原标题:湖南恒途投资遭责令改正 旗下私募基金未进行风险评级    中国网财经8月13日讯 据证监会网站消息,近期,湖南证监局发布关于对湖南恒途投资有限公司采取责令改正监管措施的决定
证监局 私募基金 2019-08-14 09:43:52

广州犇鑫投资吃警示函 基金从业人员不具备从业资格

  来源:中国网财经   原标题:广州犇鑫投资吃警示函 基金从业人员不具备从业资格    中国网财经8月1日讯 据证监局网站消息,近期,广东证监局发布了关于对广州市犇鑫投资管理有限公司、潘毅采取出具警示函措施的决定
证监局 2019-08-02 10:00:41

十地证监局在行动,一个月40家私募遭处罚

40家私募遭处罚 8月以来,不到一个月的时间里已有10家证监局对辖区内的总计40家私募基金采取了监管措施。其中,厦门证监局发出了9份针对私募机构的监管函,主要对这些私募机构采取责令改正
40家私募遭处罚 2019-08-25 13:14:35

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